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2020-05-19 全国

第四章 监督协调

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第二十九条 专业机构接受委托后,监督、协调员应当审查专业机构专家的专业、执业资格,对不具有相关资质的应当要求换人。专业机构坚持指派不具有资质的专家从事委托事项的,经司法辅助工作部门负责人批准后撤回对该机构的委托,重新选择专业机构。

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第三十条 对外委托的案件需要勘验现场的,监督、协调员应提前3个工作日通知专业机构和当事人。任何一方当事人无故不到场的,不影响勘验工作的进行。勘验应制作勘验笔录。

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第三十一条 需要补充材料的,应由监督、协调员通知审判或执行部门依照法律法规提供。补充的材料须经法庭质证确认或主办法官审核签字。当事人私自向专业机构或专家个人送交的材料不得作为鉴定的依据。

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第三十二条 专业机构出具报告初稿,送交监督、协调员。需要听证的,监督、协调员应在3个工作日内通知专业机构及当事人进行听证,并做好记录。对报告初稿有异议的当事人,应在规定期限内提出证据和书面材料,期限由监督、协调员根据案情确定,最长不得超过l0个工作日。

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第三十三条 对当事人提出的异议及证据材料,专业机构应当认真审查,自主决定是否采纳,并说明理由。需要进行调查询问时,由监督、协调员与专业机构共同进行,专业机构不得单独对当事人进行调查询问。

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第三十四条 专业机构一般应在接受委托后的30个工作日内完成工作,重大、疑难、复杂的案件在60个工作日内完成。因委托中止在规定期限内不能完成,需要延长期限的,专业机构应当提交书面申请,并按法院重新确定的时间完成受委托工作。

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第三十五条 专业机构在规定时间内没有完成受委托的工作,经二次延长时间后仍不能完成的,应终止委托,收回委托材料及全部委托费用,并通知当事人重新选择专业机构。对不能按时完成委托工作的专业机构,一年内不再向其委托。

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第三十六条 对外委托拍卖案件时,监督、协调员应当履行以下职责:
?????(一)审查拍卖师执业资格;
?????(二)监督拍卖展示是否符合法律规定;
?????(三)监督拍卖机构是否按照拍卖期限发布拍卖公告;并对拍卖公告的内容进行审核;
?????(四)检查拍卖人对竞买人的登记记录;
???? (五)审查拍卖人是否就拍卖标的物瑕疵向竞买人履行了告知义务;
?????(六)定向拍卖时审查竞买人的资格或者条件;
?????(七)审查优先购买权人的权利是否得到保障;
???? (八)拍卖多项财产时,其中部分财产卖得的价款足以清偿债务和支付相关费用的,审查对剩余财产的拍卖是否符合规定;对不可分或分别拍卖可能严重减损其价值的,监督拍卖机构是否采用了合并拍卖的方式;
?????(九)审查是否有暂缓、撤回、停止拍卖的情况出现;
?????(十)拍卖成交后,监督买受人是否在规定期限内交付价款;
?????(十一)审核拍卖报告的内容及所附材料是否全面妥当;
?????(十二)监督拍卖机构是否有其他违反法律法规的行为。

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第五章 结 案

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第三十七条 对外委托案件应当以出具鉴定报告、审计报告、评估报告、清算报告等报告形式结案,或者以拍卖成交、流拍、变卖、终止委托或不予委托的方式结案。

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第三十八条 以出具报告形式结案的,监督、协调员应在收到正式报告后5个工作日内制作委托工作报告,载明委托部门或单位、委托内容及要求、选择专业机构的方式方法、专业机构的工作过程、对其监督情况等事项,报告书由监督、协调员署名;经司法辅助工作部门负责人签发后加盖司法辅助工作部门印章;填写案件移送清单,与委托材料、委托结论报告、委托工作报告等一并送负责收案的专门人员,由其移送委托方。

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第三十九条 具有下列情形之一,影响对外委托工作期限的,应当中止委托:
?????? (一)确因环境因素(如台风、高温)暂时不能进行鉴定工作的:
?????? (二)暂时无法进行现场勘验的;
?????? (三)暂时无法获取必要的资料的;
?????? (四)其他情况导致对外委托工作暂时无法进行的。

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第四十条 具有下列情形之一的,应当终结对外委托:
????(一)无法获取必要材料的;
??? (二)申请人不配合的:
??? (三)当事人撤诉或调解结案的;
? ??(四)其它情况致使委托事项无法进行的。

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第四十一条 中止对外委托和终结对外委托的,都应向审判、执行部门出具正式的说明书。

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第六章 编制与管理人民法院专业机构、专家名册

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第四十二条 法医、物证、声像资料三类鉴定的专业机构名册从司法行政管理部门编制的名册中选录编制。其他类别的专业机构、专家名册由相关行业协会或主管部门推荐,按照公开、公平、择优的原则选录编制。

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名册中同专业的专业机构应不少于3个,同专业的专业机构不足3个的除外。

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第四十三条 司法辅助工作部门应对名册中的专业机构、专家履行义务的情况进行监督。对不履行法定义务或者违反相关规定的专业机构,司法辅助工作部门应当及时予以指正,视情节轻重,停止其一次至多次候选资格;对乱收鉴定费、故意出具错误鉴定结论、不依法履行出庭义务的,撤销其入册资格,通报给司法行政管理部门和行业协会或行业主管部门;对情节恶劣,造成严重后果的,应报有关部门追究其法律责任。

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第七章 回 避

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第四十四条 监督、协调员有下列情形之一的,应当主动申请回避,当事人也有权申请回避:
???? (一)是本案的当事人或者当事人的近亲属的;
???? (二)本人或其近亲属和本案有利害关系的;
???? (三)本人或其近亲属担任过本案的证人、鉴定人、勘验人、辩护人或诉讼代理人的;
???? (四)本人的近亲属在将要选择的相关类专业机构工作的;
?????(五)向本案的当事人推荐专业机构的;
???? (六)与本案当事人有其他关系,可能影响对案件进行公正处理的。

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第四十五条 监督、协调员有第四十四条规定的回避情形的,应在1个工作日内主动提出回避申请,报司法辅助工作部门负责人审批。

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第四十六条 发现专业机构有需要回避的情形时,监督、协调员应向司法辅助工作部门负责人提出重新选择专业机构的建议,由司法辅助工作部门负责人批准后重新选择专业机构。专业机构的承办人员有回避情形的,监督、协调员应当要求专业机构更换承办人员。

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第八章 附 则

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第四十七条 法院工作人员在对外委托司法辅助工作中有以下行为的,按照《人民法院违法审判责任追究办法(试行)》和《人民法院审判纪律处分办法(试行)》追究责任:
???? (一)泄露审判机密:
???? (二)要求当事人选择某一专业机构:
???? (三)与专业机构或当事人恶意串通损害他人合法权益:
???? (四)接受当事人或专业机构的吃请、钱物等不正当利益;
???? (五)违反工作程序或故意不作为;
???? (六)未经司法辅助工作部门擅自对外委托;
???? (七)其他违法违纪行为。

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构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

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第四十八条 本规定自2007年9月l日施行。

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2020-05-19 全国

最 高 人 民 法 院
对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定

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第一章 总 则

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第一条 为规范最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作,保护当事人的合法权益,维护司法公正,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》和《最高人民法院关于地方各级人民法院设立司法技术辅助工作机构的通知》的规定,结合最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作实际,制定本规定。

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第二条 对外委托鉴定、评估、拍卖等工作是指人民法院审判和执行工作中委托专门机构或专家进行鉴定、检验、评估、审计、拍卖、变卖和指定破产清算管理人等工作,并进行监督协调的司法活动。

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第三条 最高人民法院司法辅助工作部门负责统一办理审判、执行工作中需要对外委托鉴 定、检验、评估、审计、拍卖、变卖和指定破产清算管理人等工作。

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第四条 涉及到举证时效、证据的质证与采信、评估基准日、拍卖保留价的确定,拍卖撤回、暂缓与中止等影响当事人相关权利义务的事项由审判、执行部门决定。?

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第五条 对外委托鉴定、评估、拍卖等工作按照公开、公平、择优的原则,实行对外委托名册制度,最高人民法院司法辅助工作部门负责《最高人民法院司法技术专业机构、专家名册》(以下简称《名册》)的编制和对入册专业机构、专家的工作情况进行监督和协调。

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第二章 收 案

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第六条 最高人民法院的审判、执行部门在工作中对需要进行对外委托鉴定、检验、评估、审计、拍卖、变卖和指定破产清算管理人等工作的,应当制作《对外委托工作交接表》(格式表附后),同相关材料一起移送司法辅助工作部门。
地方各级人民法院和专门人民法院需要委托最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作的,应当层报最高人民法院。

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第七条 对外委托鉴定、检验、评估、审计、变卖和指定破产清算管理人等工作时,应当移交以下材料:
????? (一)相关的卷宗材料;
????? (二)经法庭质证确认的当事人举证材料;
??????(三)法院依职权调查核实的材料;
??????(四)既往鉴定、检验、评估、审计、变卖和指定破产清算管理人报告文书;
????? (五)申请方当事人和对方当事人及其辩护人、代理人的通讯地址、联系方式,代理人的代理权限;
??????(六)与对外委托工作有关的其他材料。

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第八条 对外委托拍卖的案件移送时应当移交以下材料:
?????? (一)执行所依据的法律文书;
?????? (二)拍卖财产的评估报告副本和当事人确认价格的书面材料;
?????? (三)拍卖标的物的相关权属证明复印件;
?????? (四)拍卖标的物的来源和瑕疵情况说明;
?????? (五)拍卖财产现状调查表;
???????(六)当事人授权书复印件;
???????(七)当事人及其他相关权利人的基本情况及联系方式;
???????(八)被执行人履行债务的情况说明。

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第九条 对外委托的收案工作由司法辅助工作部门的专门人员负责,按以下程序办理:
????????(一)审查移送手续是否齐全;
??????? (二)审查、核对移送材料是否齐全,是否符合要求;
??????? (三)制作案件移送单并签名,报司法辅助工作部门负责人签字并加盖部门公章。由司法辅助工作部门和审判、执行部门各存一份备查;
??????? (四)进行收案登记。

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第十条 司法辅助工作部门负责人指定对外委托案件的监督、协调员。监督、协调员分为主办人和协办人。

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主办人负责接收案件,保管对外委托的卷宗等材料,按照委托要求与协办人办理对外委托工作;协办人应积极配合主办人完成工作。

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第十一条 主办人接到案件后应在3个工作日内提出初审意见,对不具备委托条件的案件应制作《不予委托意见书》说明理由,报司法辅助工作部门负责人审批后,办理结案手续,并于3个工作日内将案件材料退回审判、执行部门。

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第三章 选择专业机构与委托

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第十二条 选择鉴定、检验、评估、审计专业机构,指定破产清算管理人实行协商选择与随机选择相结合的方式。选择拍卖专业机构实行随机选择的方式。

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凡需要由人民法院依职权指定的案件由最高人民法院司法辅助工作部门按照随机的方式,选择对外委托的专业机构,然后进行指定。

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第十三条 司法辅助工作部门专门人员收案后,除第十一条第二款的情况外,应当在3个工作日内采取书面、电传等有效方式,通知当事人按指定的时间、地点选择专业机构或专家。

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第十四条 当事人不按时到场,也未在规定期间内以书面形式表达意见的,视为放弃选择专业机构的权利。

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第十五条 选择专业机构在司法辅助工作部门专门人员的主持下进行,选择结束后,当事人阅读选择专业机构笔录,并在笔录上签字。

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第十六条 协商选择程序如下:

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(一)专门人员告知当事人在选择程序中的权利、义务;

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(二)专门人员向当事人介绍《名册》中相关专业的所有专业机构或专家的情况。当事人听取介绍后协商选择双方认可的专业机构或专家,并告知专门人员和监督、协调员;

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(三)当事人协商一致选择名册以外的专业机构或专家的,司法辅助工作部门应对选择的专业机构进行资质、诚信、能力的程序性审查,并告知双方应承担的委托风险;?

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(四)审查中发现专业机构或专家没有资质或有违法违规行为的,应当要求双方当事人重新选择;

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(五)发现双方当事人选择有可能损害国家利益、集体利益或第三方利益的,应当终止协商选择程序,采用随机选择方式:

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(六)有下列情形之一的,采用随机选择方式:
??????I、当事人都要求随机选择的;
??????2、当事人双方协商不一致的;
??????3、一方当事人表示放弃协商选择权利,或一方当事人无故缺席的。

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第十七条 随机选择程序主要有两种:

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(一)计算机随机法
??????I、计算机随机法应当统一使用最高人民法院确定的随机软件;
????? 2、选择前,专门人员应当向当事人介绍随机软件原理、操作过程等基本情况,并进行操作演示:
????? 3、专门人员从计算机预先录入的《名册》中选择所有符合条件的专业机构或专家列入候选名单;
????? 4、启动随机软件,最终选定的候选者当选。

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(二)抽签法
????? 1、专门人员向当事人说明抽签的方法及相关事项:
????? 2、专门人员根据移送案件的需要,从《名册》中选出全部符合要求的候选名单,并分别赋予序号;
????? 3、当事人全部到场的,首先确定做签者和抽签者,由专门人员采用抛硬币的方法确定一方的当事人为做签者,另外一方当事人为抽签者。做签者按候选者的序号做签,抽签者抽签后当场交给专门人员验签。专门人员验签后应当将余签向当事人公示;
????? 4、当事人一方不能到场的,由专门人员做签,到场的当事人抽签。当事人抽签后,专门人员当场验签确定,并将余签向当事人公示。

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第十八条 名册中的专业机构仅有一家时,在不违反回避规定的前提下,即为本案的专业机构。

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第十九条 专业机构或专家确定后,当事人应当签字确认。对没有到场的当事人应先通过电话、传真送达,再邮寄送达。

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第二十条 采用指定方法选择的,司法辅助工作部门负责人到场监督,专门人员应向当事人出示《名册》中所有相关专业机构或专家的名单,由专门人员采用计算机随机法、抽签法中的一种方法选择专业机构或专家。

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第二十一条 指定选择时,对委托要求超出《名册》范围的,专门人员应根据委托要求从具有相关专业资质的专业机构或专家中选取,并征求当事人意见。当事人也可以向本院提供相关专业机构或专家的信息,经专门人员审查认为符合委托条件的,应当听取其他当事人意见。

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第二十二条 重大、疑难、复杂案件的委托事项,选择专业机构或专家时,应邀请院领导或纪检监察部门和审判、执行部门人员到场监督。

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第二十三条 应当事人或合议庭的要求,对重大、疑难、复杂或涉及多学科的专门性问题,司法技术辅助工作部门可委托有资质的专业机构组织相关学科的专家进行鉴定。

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组织鉴定由3名以上总数为单数的专家组组成。

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第二十四条 专业机构确定后,监督、协调员应在3个工作日内通知专业机构审查材料,专业机构审查材料后同意接受委托的,办理委托手续,并由专业机构出具接受材料清单交监督、协调员存留。审查材料后不接受委托的,通知当事人在3个工作日内重新选择或者由司法辅助工作部门重新指定。

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第二十五条 向非拍卖类专业机构出具委托书时,应当明确委托要求、委托期限、送检材料、违约责任,以及标的物的名称、规格、数量等情况。

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向拍卖机构出具委托书时,应当明确拍卖标的物的来源、存在的瑕疵、拍卖保留价、保证金及价款的支付方式、期限,写明对标的物瑕疵不承担担保责任,并附有该案的民事判决书、执行裁定书、拍卖标的物清单及评估报告复印件等文书资料。

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委托书应当统一加盖最高人民法院司法辅助工作部门对外委托专用章。

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第二十六条 司法精神疾病鉴定在正式对外委托前,监督、协调员应当根据委托要求和专业机构鉴定所需的被鉴定人基本情况,做委托前的先期调查工作,将所调查的材料与其它委托材料一并交专业机构。监督、协调员应在调查材料上签名。

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第二十七条 监督、协调员向专业机构办理移交手续后,应于3个工作日内通知双方当事人,按指定时间、地点在监督、协调员主持下与专业机构商谈委托费用。委托费用主要由当事人与专业机构协商,委托费用数额应结合案件实际情况,以参照行业标准为主,协商为辅的方式进行,监督、协调员不得干涉。报价悬殊较大时,监督、协调员可以调解。对故意乱要价的要制止。确定委托费用数额后,交费一方当事人于3个工作日内将委托费用交付委托方。

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对于当事人无故逾期不缴纳委托费用的,可中止委托,并书面告知专业机构;当事人即时缴纳委托费用的,仍由原专业机构继续进行鉴定。

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第二十八条 对于商谈后不能确定委托费用的,监督、协调员应告知双方当事人可重新启动选择专业机构程序,重新选择专业机构。

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公诉案件的对外委托费用在人民法院的预算费用中支付。

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答:根据《拍卖管理办法》规定:“有下列情形之一的应当中止拍卖,第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议当场提供有效证明的。” 在拍卖过程中不得不中止拍卖的,我们要依据法律法规,晓知以法,动之以情,扎实细致地做好中止拍卖的相关工作,最大人性化的去化解矛盾。

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一、主动与第三方沟通、协调

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二、做好竞买人的释疑工作

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三、在拍卖正式开始前做好宣布中止拍卖的准备工作

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四、对个别劝说无效的竞买人劝离拍卖会场

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五、及时向委托方通报中止拍卖相关情况

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六、超前协调拍卖标的相关问题

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造成中止拍卖的原因是多方面的,但有不少原因是拍卖公司在拍卖前,对拍卖标的情况了解不细不实,标的相关问题没有协调解决好遗留的隐患。因此,拍卖公司接受拍卖标的后,必须对标的现状、权属情况、明暗瑕疵、租赁抵押、税费缴纳等与标的相关的所有情况,一一了解清楚,对存在纠纷、矛盾及时解决,扫除拍卖障碍,避免中止拍卖情况的发生。

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总之,中止拍卖,就如行驶中的列车,遇到突发紧急刹车,将工作做到家做到位。

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第十五条 拍卖会依照下列程序进行:
  (一)主持人点算竞买人;
  (二)主持人介绍拍卖宗地的面积、界址、空间范围、现状、用途、使用年期、规划指标要求、开工和竣工时间以及其他有关事项;
  (三)主持人宣布起叫价和增价规则及增价幅度。没有底价的,应当明确提示;
  (四)主持人报出起叫价;
  (五)竞买人举牌应价或者报价;
  (六)主持人确认该应价或者报价后继续竞价;
  (七)主持人连续三次宣布同一应价或者报价而没有再应价或者报价的,主持人落槌表示拍卖成交;
  (八)主持人宣布最高应价或者报价者为竞得人。

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第十六条 竞买人的最高应价或者报价未达到底价时,主持人应当终止拍卖。

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拍卖主持人在拍卖中可以根据竞买人竞价情况调整拍卖增价幅度。

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第十七条 挂牌依照以下程序进行:
  (一)在挂牌公告规定的挂牌起始日,出让人将挂牌宗地的面积、界址、空间范围、现状、用途、使用年期、规划指标要求、开工时间和竣工时间、起始价、增价规则及增价幅度等,在挂牌公告规定的土地交易场所挂牌公布;
  (二)符合条件的竞买人填写报价单报价;
  (三)挂牌主持人确认该报价后,更新显示挂牌价格;
  (四)挂牌主持人在挂牌公告规定的挂牌截止时间确定竞得人。

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第十八条 挂牌时间不得少于10日。挂牌期间可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。

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第十九条 挂牌截止应当由挂牌主持人主持确定。挂牌期限届满,挂牌主持人现场宣布最高报价及其报价者,并询问竞买人是否愿意继续竞价。有竞买人表示愿意继续竞价的,挂牌出让转入现场竞价,通过现场竞价确定竞得人。挂牌主持人连续三次报出最高挂牌价格,没有竞买人表示愿意继续竞价的,按照下列规定确定是否成交:
  (一)在挂牌期限内只有一个竞买人报价,且报价不低于底价,并符合其他条件的,挂牌成交;
  (二)在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的,出价最高者为竞得人;报价相同的,先提交报价单者为竞得人,但报价低于底价者除外;
  (三)在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于底价或者均不符合其他条件的,挂牌不成交。

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第二十条 以招标、拍卖或者挂牌方式确定中标人、竞得人后,中标人、竞得人支付的投标、竞买保证金,转作受让地块的定金。出让人应当向中标人发出中标通知书或者与竞得人签订成交确认书。

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中标通知书或者成交确认书应当包括出让人和中标人或者竞得人的名称,出让标的,成交时间、地点、价款以及签订国有建设用地使用权出让合同的时间、地点等内容。

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中标通知书或者成交确认书对出让人和中标人或者竞得人具有法律效力。出让人改变竞得结果,或者中标人、竞得人放弃中标宗地、竞得宗地的,应当依法承担责任。

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第二十一条 中标人、竞得人应当按照中标通知书或者成交确认书约定的时间,与出让人签订国有建设用地使用权出让合同

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中标人、竞得人支付的投标、竞买保证金抵作土地出让价款;其他投标人、竞买人支付的投标、竞买保证金,出让人必须在招标拍卖挂牌活动结束后5个工作日内予以退还,不计利息。

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第二十二条 招标拍卖挂牌活动结束后,出让人应在10个工作日内将招标拍卖挂牌出让结果在土地有形市场或者指定的场所、媒介公布。

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出让人公布出让结果,不得向受让人收取费用。

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第二十三条 受让人依照国有建设用地使用权出让合同的约定付清全部土地出让价款后,方可申请办理土地登记,领取国有建设用地使用权证书。

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未按出让合同约定缴清全部土地出让价款的,不得发放国有建设用地使用权证书,也不得按出让价款缴纳比例分割发放国有建设用地使用权证书。

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第二十四条 应当以招标拍卖挂牌方式出让国有建设用地使用权而擅自采用协议方式出让的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第二十五条 中标人、竞得人有下列行为之一的,中标、竞得结果无效;造成损失的,应当依法承担赔偿责任:
  (一)提供虚假文件隐瞒事实的;
  (二)采取行贿、恶意串通等非法手段中标或者竞得的。

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第二十六条 国土资源行政主管部门的工作人员在招标拍卖挂牌出让活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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第二十七条 以招标拍卖挂牌方式租赁国有建设用地使用权的,参照本规定执行。

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第二十八条 本规定自2007年11月1日起施行。

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(2002年4月3日国土资源部第4次部务会议通过 2007年9月21日国土资源部第3次部务会议修订)

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第一条 为规范国有建设用地使用权出让行为,优化土地资源配置,建立公开、公平、公正的土地使用制度,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》和《中华人民共和国土地管理法实施条例》,制定本规定。

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第二条 在中华人民共和国境内以招标、拍卖或者挂牌出让方式在土地的地表、地上或者地下设立国有建设用地使用权的,适用本规定。

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本规定所称招标出让国有建设用地使用权,是指市、县人民政府国土资源行政主管部门(以下简称出让人)发布招标公告,邀请特定或者不特定的自然人、法人和其他组织参加国有建设用地使用权投标,根据投标结果确定国有建设用地使用权人的行为。

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本规定所称拍卖出让国有建设用地使用权,是指出让人发布拍卖公告,由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价,根据出价结果确定国有建设用地使用权人的行为。

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本规定所称挂牌出让国有建设用地使用权,是指出让人发布挂牌公告,按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布,接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格,根据挂牌期限截止时的出价结果或者现场竞价结果确定国有建设用地使用权人的行为。

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第三条 招标、拍卖或者挂牌出让国有建设用地使用权,应当遵循公开、公平、公正和诚信的原则。

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第四条 工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的,应当以招标、拍卖或者挂牌方式出让。

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前款规定的工业用地包括仓储用地,但不包括采矿用地。

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第五条 国有建设用地使用权招标、拍卖或者挂牌出让活动,应当有计划地进行。

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市、县人民政府国土资源行政主管部门根据经济社会发展计划、产业政策、土地利用总体规划、土地利用年度计划、城市规划和土地市场状况,编制国有建设用地使用权出让年度计划,报经同级人民政府批准后,及时向社会公开发布。

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第六条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当按照出让年度计划,会同城市规划等有关部门共同拟订拟招标拍卖挂牌出让地块的出让方案,报经市、县人民政府批准后,由市、县人民政府国土资源行政主管部门组织实施。

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前款规定的出让方案应当包括出让地块的空间范围、用途、年限、出让方式、时间和其他条件等。

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第七条 出让人应当根据招标拍卖挂牌出让地块的情况,编制招标拍卖挂牌出让文件。

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招标拍卖挂牌出让文件应当包括出让公告、投标或者竞买须知、土地使用条件、标书或者竞买申请书、报价单、中标通知书或者成交确认书、国有建设用地使用权出让合同文本。

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第八条 出让人应当至少在投标、拍卖或者挂牌开始日前20日,在土地有形市场或者指定的场所、媒介发布招标、拍卖或者挂牌公告,公布招标拍卖挂牌出让宗地的基本情况和招标拍卖挂牌的时间、地点。

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第九条 招标拍卖挂牌公告应当包括下列内容:
  (一)出让人的名称和地址;
  (二)出让宗地的面积、界址、空间范围、现状、使用年期、用途、规划指标要求;
  (三)投标人、竞买人的资格要求以及申请取得投标、竞买资格的办法;
  (四)索取招标拍卖挂牌出让文件的时间、地点和方式;
  (五)招标拍卖挂牌时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式等;
  (六)确定中标人、竞得人的标准和方法;
  (七)投标、竞买保证金;
  (八)其他需要公告的事项。

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第十条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当根据土地估价结果和政府产业政策综合确定标底或者底价。标底或者底价不得低于国家规定的最低价标准。

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确定招标标底,拍卖和挂牌的起叫价、起始价、底价,投标、竞买保证金,应当实行集体决策。

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招标标底和拍卖挂牌的底价,在招标开标前和拍卖挂牌出让活动结束之前应当保密。

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第十一条 中华人民共和国境内外的自然人、法人和其他组织,除法律、法规另有规定外,均可申请参加国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让活动。

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出让人在招标拍卖挂牌出让公告中不得设定影响公平、公正竞争的限制条件。挂牌出让的,出让公告中规定的申请截止时间,应当为挂牌出让结束日前2天。对符合招标拍卖挂牌公告规定条件的申请人,出让人应当通知其参加招标拍卖挂牌活动。

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第十二条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当为投标人、竞买人查询拟出让土地的有关情况提供便利。

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第十三条 投标、开标依照下列程序进行:

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(一)投标人在投标截止时间前将标书投入标箱。招标公告允许邮寄标书的,投标人可以邮寄,但出让人在投标截止时间前收到的方为有效。

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标书投入标箱后,不可撤回。投标人应当对标书和有关书面承诺承担责任。

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(二)出让人按照招标公告规定的时间、地点开标,邀请所有投标人参加。由投标人或者其推选的代表检查标箱的密封情况,当众开启标箱,点算标书。投标人少于三人的,出让人应当终止招标活动。投标人不少于三人的,应当逐一宣布投标人名称、投标价格和投标文件的主要内容。

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(三)评标小组进行评标。评标小组由出让人代表、有关专家组成,成员人数为五人以上的单数。

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评标小组可以要求投标人对投标文件作出必要的澄清或者说明,但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

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评标小组应当按照招标文件确定的评标标准和方法,对投标文件进行评审。

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(四)招标人根据评标结果,确定中标人。

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按照价高者得的原则确定中标人的,可以不成立评标小组,由招标主持人根据开标结果,确定中标人。

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第十四条 对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准,或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人,应当确定为中标人。

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第一章?总则

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第一条?为规范中央级事业单位国有资产处置行为,维护国有资产的安全和完整,保障国家所有者权益,根据《事业单位国有资产管理暂行办法》(财政部令第36号)和《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》(财教[2008]13号),制定本办法。

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第二条?本办法适用于执行事业单位财务和会计制度的中央级各类事业单位。

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第三条?本办法所称的中央级事业单位国有资产处置,是指中央级事业单位对其占有、使用的国有资产,进行产权转让或注销产权的行为。?

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第四条?中央级事业单位国有资产处置应遵循公开、公正、公平和竞争、择优的原则,严格履行审批手续,未经批准不得擅自处置。

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第五条?财政部、中央级事业单位主管部门(以下简称主管部门)按照规定权限对中央级事业单位国有资产处置事项进行审批(审核)或备案。

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第六条?财政部、主管部门对中央级事业单位国有资产处置事项的批复,以及中央级事业单位按规定处置国有资产报主管部门备案的文件,是财政部安排中央级事业单位有关资产配置预算项目的参考依据,中央级事业单位应当依据其办理产权变动和进行账务处理。账务处理按照现行事业单位财务和会计制度的有关规定执行。

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第七条?中央级事业单位拟处置的国有资产权属应当清晰。权属关系不明确或者存在权属纠纷的资产,须待权属界定明确后予以处置;被设置为担保物的国有资产处置,应当符合《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》等法律的有关规定。

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第二章?处置范围和基本程序

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第八条?中央级事业单位国有资产处置的范围包括:闲置资产,报废、淘汰资产,产权或使用权转移的资产,盘亏、呆账及非正常损失的资产,以及依照国家有关规定需要处置的其他资产。按资产性质分为流动资产、固定资产、无形资产、对外投资等。

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处置方式包括无偿调拨(划转)、对外捐赠、出售、出让、转让、置换、报废报损、货币性资产损失核销等

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第九条?中央级事业单位国有资产处置按以下权限予以审批:
(一)中央级事业单位一次性处置单位价值或批量价值(账面原值,下同)在800万元人民币(以下简称规定限额)以上(含800万元)的国有资产,经主管部门审核后报财政部审批;
(二)中央级事业单位一次性处置单位价值或批量价值在规定限额以下的国有资产,由财政部授权主管部门进行审批。主管部门应当于批复之日起15个工作日内,将批复文件(一式三份)报财政部备案。

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第十条?财政部批复的中央级事业单位国有资产处置文件,应当抄送财政部驻当地财政监察专员办事处(以下简称专员办);中央级事业单位收到主管部门国有资产处置的批复文件后,将复印件报当地专员办备案。

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第十一条?中央级事业单位处置规定限额以上的国有资产,应当按以下程序办理:
(一)单位申报。中央级事业单位处置国有资产,须填写《中央级事业单位国有资产处置申请表》,并附相关材料,以正式文件向主管部门申报。
(二)主管部门审核。主管部门对中央级事业单位的申报处置材料进行合规性、真实性等审核后,报财政部审批。
(三)财政部审批。财政部对主管部门报送的国有资产处置事项进行审核批复。数量较大的国有资产处置,财政部可委托专员办对国有资产处置有关情况进行实地核查。
(四)评估备案与核准。中央级事业单位根据财政部的批复,委托具有资产评估资质的评估机构对国有资产进行评估,评估结果报财政部或主管部门备案。评估结果按照国家有关规定须经核准的,报财政部核准。
(五)公开处置。中央级事业单位对申报处置的国有资产进行公开处置。
中央级事业单位处置规定限额以下的国有资产,按照单位申报—主管部门审批—评估备案与核准—公开处置的程序,由主管部门审批后,报财政部备案。

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第三章?无偿调拨(划转)和捐赠

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第十二条?无偿调拨(划转)是指在不改变国有资产性质的前提下,以无偿转让的方式变更国有资产占有、使用权的行为。

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第十三条?无偿调拨(划转)的资产包括:
(一)?长期闲置不用、低效运转、超标准配置的资产;
(二)?因单位撤销、合并、分立而移交的资产;
(三)?隶属关系改变,上划、下划的资产;
(四)?其他需调拨(划转)的资产。

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第十四条?无偿调拨(划转)应当按以下程序办理:
(一)同一部门所属事业单位之间、事业单位与行政单位之间以及事业单位对企业的国有资产无偿调拨(划转),按规定限额审批。
(二)跨部门国有资产的无偿调拨(划转)。划出方和接收方协调一致(附意向性协议),分别报主管部门审核同意后,由划出方主管部门报财政部审批,并附接收方主管部门同意无偿调拨(划转)的有关文件。
(三)跨级次国有资产的无偿调拨(划转)。中央级事业单位国有资产无偿调拨(划转)给地方的,应附省级主管部门和财政部门同意接收的相关文件,由中央级事业单位主管部门报财政部审批;地方单位国有资产无偿调拨(划转)给中央级事业单位的,经地方单位同级财政部门审批后,办理国有资产无偿调拨(划转)手续。中央级事业单位应将接收资产的有关情况报主管部门备案。主管部门应在15个工作日内报财政部备案。

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第十五条?中央级事业单位申请国有资产无偿调拨(划转),应提交以下材料:
(一)无偿调拨(划转)申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)资产价值凭证及产权证明,如购货发票或收据、工程决算副本、国有土地使用权证、房屋所有权证、股权证等凭据的复印件(加盖单位公章);
(四)因单位撤销、合并、分立而移交资产的,需提供撤销、合并、分立的批文;
(五)拟无偿调拨(划转)国有资产的名称、数量、规格、单价等清单;
(六)其他相关材料。

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第十六条?对外捐赠是指中央级事业单位依照《中华人民共和国公益事业捐赠法》,自愿无偿将其有权处分的合法财产赠与给合法的受赠人的行为,包括实物资产捐赠、无形资产捐赠和货币性资产捐赠等。

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第十七条?中央级事业单位国有资产对外捐赠,应提交以下材料:
(一)对外捐赠申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)捐赠报告,包括:捐赠事由、途径、方式、责任人、资产构成及其数额、交接程序等;
(四)捐赠单位出具的捐赠事项对本单位财务状况和业务活动影响的分析报告,使用货币资金对外捐赠的,应提供货币资金的来源说明等;
(五)主管部门、中央级事业单位决定捐赠事项的有关文件;
(六)能够证明捐赠资产价值的有效凭证,如购货发票或收据、工程决算副本、记账凭证、固定资产卡片及产权证明等凭据的复印件(加盖单位公章);
(七)其他相关材料。

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第十八条?实际发生的对外捐赠,应当依据受赠方出具的同级财政部门或主管部门统一印(监)制的捐赠收据或者捐赠资产交接清单确认;对无法索取同级财政部门或主管部门统一印(监)制的捐赠收据的,应当依据受赠方所在地城镇街道、乡镇等基层政府组织出具的证明确认。

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第十九条?中央级事业单位接受捐赠的国有资产,应及时办理入账手续,并报主管部门备案。主管部门应在15个工作日内报财政部备案。

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第四章?出售、出让、?转让和置换

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第二十条?出售、出让、转让是指变更中央级事业单位国有资产所有权或占有、使用权并取得相应收益的行为。

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第二十一条?中央级事业单位国有资产出售、出让、转让,应当通过产权交易机构、证券交易系统、协议方式以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。中央级事业单位国有资产出售、出让、转让应当严格控制产权交易机构和证券交易系统之外的直接协议方式。

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第二十二条?中央级事业单位国有资产出售、出让、转让,以按规定权限由财政部、主管部门备案或核准的资产评估报告所确认的评估价值作为市场竞价的参考依据,意向交易价格低于评估结果90%的,应当按规定权限报财政部或主管部门重新确认后交易。

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第二十三条?中央级事业单位申请出售、出让、转让国有资产,应提交以下材料:
(一)出售、出让、转让申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)资产价值凭证及产权证明,如购货发票或收据、工程决算副本、国有土地使用权证、房屋所有权证、股权证等凭据的复印件(加盖单位公章);
(四)出售、出让、转让方案,包括资产的基本情况,处置的原因、方式等;
(五)出售、出让、转让合同草案,属于股权转让的,还应提交股权转让可行性报告;
(六)其他相关材料。

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第二十四条?置换是指中央级事业单位与其他单位以非货币性资产为主进行的交换。这种交换不涉及或只涉及少量的货币性资产(即补价)。

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第二十五条?中央级事业单位申请国有资产置换,应提交以下材料:
(一)置换申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)资产价值凭证及产权证明,如购货发票或收据、工程决算副本、国有土地使用权证、房屋所有权证、股权证等凭据的复印件(加盖单位公章);
(四)对方单位拟用于置换资产的基本情况说明、是否已被设置为担保物等;
(五)双方草签的置换协议;
(六)对方单位的法人证书或营业执照的复印件(加盖单位公章);
(七)中央级事业单位近期的财务报告;
(八)其他相关材料。

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第五章?报废报损和核销

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第二十六条?报废是指按有关规定或经有关部门、专家鉴定,对已不能继续使用的资产,进行产权注销的资产处置行为。

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第二十七条?报损是指由于发生呆账损失、非正常损失等原因,按有关规定对资产损失进行产权注销的资产处置行为。

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第二十八条?中央级事业单位申请国有资产报废、报损,应提交以下材料:
(一)报废、报损申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)能够证明盘亏、毁损以及非正常损失资产价值的有效凭证。如购货发票或收据、工程决算副本、记账凭证、固定资产卡片、盘点表及产权证明等凭据的复印件(加盖单位公章);
(四)报废、报损价值清单;
(五)非正常损失责任事故的鉴定文件及对责任者的处理文件;(六)因房屋拆除等原因需办理资产核销手续的,提交相关职能部门的房屋拆除批复文件、建设项目拆建立项文件、双方签定的房屋拆迁补偿协议;
(七)其他相关材料。
第二十九条?中央级事业单位国有资产对外投资、担保(抵押)发生损失申请损失处置的,应提交以下材料:
(一)对外投资、担保(抵押)损失处置申请文件;
(二)《中央级事业单位国有资产处置申请表》;
(三)被投资单位的清算审计报告及注销文件;
(四)债权或股权凭证、形成呆坏账的情况说明和具有法定依据的证明材料;
(五)申请仲裁或提起诉讼的,提交相关法律文书;
(六)其他相关材料。

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第三十条?货币性资产损失核销是指单位按现行财务与会计制度,对确认形成损失的货币性资产(现金、银行存款、应收账款、应收票据等)进行核销的行为。

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第三十一条?中央级事业单位申请货币性资产损失核销,应提交以下材料:

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(一)?货币性资产损失核销申请文件;

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(二)?《中央级事业单位国有资产处置申请表》;

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(三)?债务人已被依法宣告破产、撤销、关闭,用债务人清算财产清偿后仍不能弥补损失的,提供宣告破产的民事裁定书以及财产清算报告、注销工商登记或吊销营业执照的证明、政府有关部门决定关闭的文件

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(四)债务人死亡或者依法被宣告失踪、死亡的,提供其财产或遗产不足清偿的法律文件;

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(五)涉及诉讼的,提供判决裁定申报单位败诉的人民法院生效判决书或裁定书,或虽胜诉但因无法执行被裁定终止执行的法律文件。

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第六章?处置收入和支出管理

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第三十二条?处置收入是指在出售、出让、转让、置换、报废报损等处置国有资产过程中获得的收入,包括出售实物资产和无形资产的收入、置换差价收入、报废报损残值变价收入、保险理赔收入、转让土地使用权收益等。

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第三十三条?中央级事业单位国有资产处置收入,在扣除相关税金、评估费、拍卖佣金等费用后,按照政府非税收入管理和财政国库收缴管理的规定上缴中央国库,实行“收支两条线”管理。

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土地使用权转让收益,按照《财政部关于将中央单位土地收益纳入预算管理的通知》(财综[2006]63号)规定,上缴中央国库,实行“收支两条线”管理。

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出售实物资产和无形资产收入、置换差价收入、报废报损残值变价收入、保险理赔收入等上缴中央国库,实行“收支两条线”管理。

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科技成果转化(转让)收入,按照《国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知》(国办发[1999]29号)的有关规定,在扣除奖励资金后上缴中央国库。
国家另有规定的,从其规定。

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第三十四条?中央级事业单位利用国有资产对外投资形成的股权(权益)的出售、出让、转让收入,按以下规定办理:

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(一)利用现金对外投资形成的股权(权益)的出售、出让、转让,属于中央级事业单位收回对外投资,股权(权益)出售、出让、转让收入纳入单位预算,统一核算,统一管理;

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(二)利用实物资产、无形资产对外投资形成的股权(权益)的出售、出让、转让收入,按以下情形分别处理:?

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?1、收入形式为现金的,扣除投资收益,以及税金、评估费等相关费用后,上缴中央国库,实行“收支两条线”管理;投资收益纳入单位预算,统一核算,统一管理。

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2、收入形式为资产和现金的,现金部分扣除投资收益,以及税金、评估费等相关费用后,上缴中央国库,实行“收支两条线”管理;

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(三)利用现金、实物资产、无形资产混合对外投资形成的股权(权益)的出售、出让、转让收入,按照本条第(一)、(二)项的有关规定分别管理。

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第三十五条?中央级事业单位应上缴的国有资产处置收入和应上缴的利用国有资产对外投资形成的股权(权益)的出售(出让、转让)收入,根据实际情况,按以下方式上缴:

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(一)已开设中央财政汇缴专户的预算单位,按照财政部非税收入收缴制度有关规定,在取得处置收入后2个工作日内,全额缴入中央财政汇缴专户。

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(二)未开设中央财政汇缴专户的预算单位,应按下列不同情况上缴国有资产处置收入:

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1、一级预算单位。由财政部为其开设中央财政汇缴专户,一级预算单位在取得处置收入后2个工作日内,全额缴入其中央财政汇缴专户。

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2、二级预算单位。其主管一级预算单位为行政事业单位的,二级预算单位如无下属预算单位,由财政部为其主管一级预算单位开设中央财政汇缴专户,二级预算单位在取得处置收入后2个工作日内,全额直接缴入一级预算单位的中央财政汇缴专户;二级预算单位如有下属预算单位,由财政部为二级预算单位开设中央财政汇缴专户,二级预算单位在取得处置收入后2个工作日内,全额直接缴入其中央财政汇缴专户。其主管部门为企业集团的,由财政部为二级预算单位开设中央财政汇缴专户,二级预算单位在取得处置收入后2个工作日内,全额直接缴入其中央财政汇缴专户。

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3、三级及三级以下预算单位。由财政部为其主管二级预算单位开设中央财政汇缴专户,三级及三级以下预算单位在取得处置收入后2个工作日内,全额直接缴入其主管二级预算单位的中央财政汇缴专户。

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第三十六条?中央级事业单位上缴的国有资产处置收入,纳入预算管理。事业单位因事业发展产生的资产配置需求,在编制部门预算时由财政部根据有关资产配置标准及中央财力情况统筹安排。

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第七章?监督检查和法律责任

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第三十七条?财政部对主管部门在授权范围内审批的中央级事业单位国有资产处置情况进行监督,可定期或不定期对中央级事业单位国有资产处置情况开展专项检查。
专员办对所在地的中央级事业单位国有资产处置情况进行监督检查。

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第三十八条?主管部门应建立国有资产处置事后检查制度,定期或不定期对所属事业单位资产处置情况进行监督检查。

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第三十九条?主管部门和中央级事业单位在国有资产处置过程中不得有下列行为:
(一)未按规定程序申报,擅自越权对规定限额以上的国有
资产进行处置;
(二)对不符合规定的申报处置材料予以审批;
(三)串通作弊、暗箱操作,压价处置国有资产;
(四)截留资产处置收入;
(五)其他造成单位资产损失的行为。

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第四十条?财政部、主管部门、中央级事业单位和个人违反本办法规定的,应根据《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)等国家有关规定追究法律责任。

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第八章?附?则

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第四十一条?执行《民间非营利组织会计制度》的中央级社会团体及民办非企业单位涉及国有资产处置的,参照本办法执行。

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第四十二条?主管部门可根据本办法的规定,结合本部门实际情况,制定本部门所属事业单位国有资产处置管理办法。主管部门可以根据实际工作需要,授权所属事业单位一定限额的国有资产处置权限,报财政部备案

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第四十三条?对涉及国家安全和秘密的中央级事业单位国有资产处置,应当按照国家有关保密制度的规定,做好保密工作,防止失密和泄密。

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第四十四条?事业单位所办全资企业及控股企业的国有资产处置,按照《企业财务通则》(财政部令第41号)、《企业国有资本与财务管理暂行办法》(财企[2001]325号)、《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委?财政部令第3号)等有关规定,由财政部实施监督管理。

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第四十五条?本办法自2009年1月1日起施行。此前颁布的有关规定与本办法不一致的,以本办法为准。

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2020-05-19 全国

拍卖

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“拍卖也称竞买,资本主义制度一种买卖方式”,这是79年版本辞海中的解释,相隔十年以后出了第二版,上面是这样说的:“拍卖也称竞买,商业中的一种买卖方式,卖方把商品买给出价最高的人”,应该说这是一大进步,是改革开发的结果。拍卖品是不是都是处理商品,现在外面很多拆房子,换季拍卖等,实质上是一种大甩卖、贱卖,我们所说的拍卖是一种高档次的行为,不是削价处理,价格是不固定的,必须要有二个以上的买主,要有竞争,价高者得,没有这三个条件的不能称为拍卖。

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拍卖当事人

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拍卖当事人包括:拍卖人、委托人、竞买人、买受人。

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拍卖人:依照《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人

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委托人:委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。

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竞买人:参加竞购拍卖标的的公民、法人或其他组织。

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买受人:以最高应价购得拍卖标的竞买人。

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“竞买人”、“买受人”有时亦统称买家。

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“拍卖标的”是指委托人委托本公司以拍卖方式出售的其所有或依法可以处分的物品或者财产权利。

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“应计费用”指本公司对保险、图录刊登、包装运输、文物火漆、鉴定估价等酌情向委托人和买受人双方收取的相应费用。

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“成交价”又称“落槌价”,指拍卖会上拍卖师落槌决定拍卖标的售予某一买受人的价格。

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“参考价”又称“估价”,指本公司印制的拍卖图录上对每件拍卖标的的明示价格。该价格由本公司决定,不属最后确定之售价。

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“拍卖底价”又称“保留价”,指本公司与委托人对其委托的拍卖标的的共同商定,并在委托书上标明的最低出售价格。 “拍定物”指已拍卖成交的拍卖标的。

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“佣金”又称“代理费”,指本公司根据有关法律法规的规定,在成交后向委托人、买受人收取的服务费用。

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卖的好处

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拍卖的最大好处是:它通过一个卖方(拍卖机构)与多个买方(竞买人)进行现场交易,使不同的买方围绕同一物品或财产权利竞相出高价从而在拍卖竞价中去发现其真实价格和稀缺程度,避免交易的主观随意性,更直接地反映市场需求,最终实现商品的最大价值。

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2020-05-19 全国

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中拍协法律咨询委员会

 
最近,围绕着拍卖程序的起始如何计算以及在拍卖现场只有一个竞买人举牌应价的问题,有很多拍卖企业向中国拍卖行业协会法律咨询委员会进行咨询,对此中国拍卖行业协会专门邀请了拍卖法和合同法的有关专家,进行了专门的研究。考虑到这一问题具有普遍性,因此决定通过《中拍网》进行集中答复。

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首先《拍卖法》规定的拍卖程序具体指什么?包括哪些阶段和内容?

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我国《拍卖法》第四章是关于拍卖程序的规定,包括拍卖委托、拍卖公告与展示、拍卖的实施和佣金等四个组成部分,上述程序属于法定程序。拍卖程序开始和终止的计算方法,根据《拍卖法》第四章关于拍卖程序的有关规定,拍卖程序的开始应当为委托人和拍卖人建立委托合同作为计算依据;另根据《拍卖法》第54条第二款的规定,以委托拍卖合同终止作为拍卖各方法律关系的结束。因此在上述期间,均属于拍卖程序的有效期间。

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另外根据商务部颁发的《拍卖管理办法》及全国工商总局颁发的《拍卖监督管理暂行办法》等规定,在拍卖程序中还应该包括在拍卖前到拍卖企业所在地工商行政管理机关备案,取得拍卖许可;以及与竞买人签订竞买协议,在拍卖结束后继续向拍卖企业所在地工商行政管理机关备案等相关内容。因此拍卖程序并不单纯指向举行拍卖会,而应当包括从接受委托开始,至委托合同终止的整个过程。

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其次有人提出如果在一场拍卖会中有两个竞买人签订了竞买协议,取得了竞买资格,领取了竞价号牌,但在召开拍卖会时只有一个竞买人举牌应价,该拍卖的结果是否合法有效?

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《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)第三条规定:“拍卖是指以公开竞价的形式,将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。”该规定中的“公开”,系指拍卖的程序应当公开;该规定中的“竞价”,系指拍卖中应当具备价格竞争的条件,即竞买人以独立竞价的形式参与价格竞争。

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如果有两个竞买人签署了竞买协议,并领取了竞价号牌,但只有一个人进入现场,或者两个人均进场,但只有一个人举牌,该拍卖均应视为符合竞价条件的法律规定,拍卖结果合法有效。首先拍卖法并不要求竞买人必须进入现场竞买,《拍卖法》第34条规定:“竞买人可以自行参加竞买,也可以委托其代理人参加竞买。”同时商务部颁发的《拍卖管理办法》中第39条还规定:“拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席,并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。”随着科学技术水平的发展,电子竞价甚至网络竞价逐步走入我国的拍卖市场,不要求竞买人进入现场竞买的现象将陆续增加,因此竞买人是否进入现场直接参与竞买,不是拍卖程序的要件,不影响拍卖的结果。

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拍卖中有两个以上的竞买人参与竞买,但只有一个应价,符合拍卖的法律规定,拍卖结果合法有效。我国《拍卖法》中第38条规定“买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。”因此最高应价属于价格比较的结果,即该应价高于其他竞买人的应价。同时《拍卖法》第50条还规定“拍卖标的无保留价的,竞买人的最高应价未达到保留价时,该应价不发生效力,拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。”该规定表明竞买人的最高应价还应当满足保留价的规定,即在拍卖中通常称之的“不达底价不能成交”的基本原则。因此当竞买人的应价满足上述规定时,拍卖成交。

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在拍卖中如果有两个以上的竞买人时,只有一人应价,同样应当视为该应价属于最高应价。可以通过下面的计算公式进行比较:

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假设竞买人A与竞买人B在有保留价的拍卖中参与应价,A举牌应价,B未举牌应价,则:
A(Pt)>B(Pt)

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公式中P表示价格(PRICE),t表示时间(TIME),在价格相同的情况下,即AP=BP,但应价时间存在先后即At>Bt,表明B  竞买人和A竞买人计划应价相同,但B竞买人应价时间晚于A竞买人,且B竞买人不愿再加价,此时A竞买人的应价高于B竞买人。如果此时A竞买人的应价高于或者等于保留价时,拍卖成交符合法律规定,拍卖结果合法有效。

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在电子竞价拍卖或者网上远程拍卖时,就是根据上述公式进行比较和确定的。《拍卖法》及与拍卖行为有关的部门规章中,均不要求竞买人参与竞买时必须应价,只要求成交时的价格满足最高应价高于或者等于委托人确定的保留价,因此在拍卖中无论竞买人的人数多少,只要满足了上述条件的前提下,拍卖结果合法有效。

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2020-05-19 全国
一、 ??? 根据《中华人民共和国拍卖法》和有关法律规定,特制定本规则。凡参加拍卖会的人士,必须遵守本规则,并对自己执行本规则的行为负责。 二、?? ?本公司坚持公开拍卖、公平竞价、公正交易、诚实信用、价高者得的拍卖原则,其拍卖活动具有相应的法律效力。 三、?? ?竞买人参加拍卖会前,应到本公司指定地点查验拍卖标的,查询有关资料,充分了解拍卖标的的全部情况。凡决定参加竞买者,被视为对拍卖标的状况认可。 四、?? ?竞买人应在拍卖会前,凭身份证、护照等有效证件到本公司报名,并按公司规定,交付一定数额的保证金并办理有关委托手续,领取竞买号牌;否则,不视为正式竞买人。 五、?? ?竞买人因故无法出席拍卖会,可采取书面形式委托本公司代理,并在拍卖会前三日,按本公司规定办理有关委托手续。 六、?? 在竞买时,竞投人应承认本公司的加价幅度,拍卖师有权调节加价幅度。 七、?? 拍卖会竞买人的最高应价达不到委托人提出的保留价,拍卖不能成交,该应价不发生效力,拍卖师不予落槌。竞买人竞投成功,拍卖成交后,买受人应当场与本公司签署《拍卖成交确认书》。 八、?? 拍卖成交后,在规定的时间内,凭拍卖会《拍卖成交确认书》与本公司结清成交价款。 九、?? 拍卖成交后,买受人应按《中华人民共和国拍卖法》的规定,在规定的时间内,向本公司交付约定的佣金。 十、?? 拍卖成交后,双方不得违约;否则,违约方应向对方交付成交款20%的违约金和其他费用。 十一、??????? 买受人付清成交价款后,凭本公司拍卖手续可立即领取拍卖物品。 十二、??????? 拍卖会结束后,竞买人竞投不成功,当场退还保证金;如竞买成功,其保证金转为定金。 十三、??????? 在拍卖活动及业务环节中发生的争议,由委托方和本公司协商解决。 十四、??????? 本规则未包括的其他事项,以拍卖师当场宣布为准。 十五、??????? 本规则的解释权归本公司。
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2020-05-19 全国

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江西省国有资产监督管理委员会
关于进一步规范企业国有产权转让有关问题的通知
赣国资产权字[2009]150号


各出资监管企业、省直各有关单位、各设区市国资委:

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为进一步加强企业国有产权交易监管,规范我省企业国有产权转让行为,根据《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)等有关规定,结合我省实际,现就有关事项通知如下:

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一、规范企业国有产权转让的审批程序,加强产权转让行为管理

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(一)严格履行企业国有产权转让的审批程序。企业国有产权的转让按

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“谁持有,谁决定”的原则进行。其中,国资监管机构转让所出资企业的重大国有产权,报本级人民政府批准;所出资企业转让下属重要子企业的重大国有产权,报同级国资监管机构批准或决定。企业国有产权转让涉及政府社会公共管理审批事项的,应当预先报经政府有关部门审批。受让方为境外投资人的,应当符合国家有关外商投资的监督管理规定,并报经政府有关部门审批。

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本通知所称重大国有产权转让,包括以下情形:

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1、转让后致使国家不再拥有控股地位的;

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2、转让的权益账面值占全部权益30%以上的;

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3、转让后导致主业发生变化的;

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4、对本地区经济及民生构成重要影响的;

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5、国资监管机构认为重要的其他产权转让项目。

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(二)企业国有产权转让必须制定转让方案并形成书面决议。转让方案除包括所转让产权的具体状况、受让条件、转让收入用途等内容外,还应明示是否管理层收购。属管理层收购的,参与收购的管理层不得参与转让方案的制订和相关重大事项的实施。

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(三)严格规范受让条件的设置。资产类产权的转让一般不得设置受让条件。权益类国有产权转让所设置的受让条件,应当由产权交易机构就其公平性进行审核,并报同级国资监管机构备案。

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(四)加强企业国有产权交易价格管理。经公开征集的最高受让报价如低于评估结果的90%,应以该最高报价为新的挂牌价格,报经转让行为批准机构书面同意后,在原信息发布渠道重新公告。如最高报价仍低于评估价90%,报经转让行为批准机构的同意后,方可以该价格成交。
为吸收更多的意向受让方参与竞价,资产类产权转让项目可在设定保留价并事先予以说明的前提下,可以以评估结果的80%作为首次挂牌价格。

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(五)建立企业国有产权转让责任人制度。所出资企业及其重要子企业应制订本企业国有产权转让的工作制度,企业经理层应确定一名成员作为产权转让责任人,全程负责产权转让项目报批、中介机构委托和服务付费、资产评估、交割履约和产权登记等各个环节的审核。

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二、大力推进统一市场建设,提高交易效率

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(一)推动产权交易机构的整合。支持省产权交易所利用公共资源交易平台设立分支机构,在“统一交易平台、统一信息发布、统一交易规则、统一交易凭证、统一收费标准”的基础上,将全省企业国有产权转让纳入国务院国资委产权交易监测系统,实行统一监管。支持产权交易机构与全国重要产权交易市场联网运行,探索开展企业国有产权联合发布、联合受理、联合竞价等合作方式,促进企业国有产权在更大范围内流转。

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(二)创新竞价交易方式。完善综合评审、电子竞价、密封报价等产权交易竞价方式,提高产权交易竞价率。资产类产权转让都应采取竞价方式交易。

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(三)改进交易佣金的支付方式。为调动产权交易机构和中介代理机构发动市场、发现价格的积极性,推广将增值水平和交易佣金挂钩的付费办法。交易佣金由基本服务费与增值提成共同构成,基本服务费视转让标的物的复杂程度确定,增值提成则按交易溢价部分一定比例确定。

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(四)拓展省产权交易所的服务功能。推动国有及国有控股企业的涉讼资产进场公开拍卖;推动国有及国有控股企业增资扩股进场公开优选投资者;推动特许经营权、预期收益权、知识产权、债权等进场公开交易。支持省产权交易所开展国有控股非上市股份公司的股权登记托管。

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三、完善产权交易制度,加强产权交易重点环节的监督

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(一)严格执行企业国有产权进场交易交易制度。本省所属企业国有产权必须进入省产权交易所及其分支机构交易,做到“应进必进、能进则进”。引导国有参股企业的产权转让项目进场交易。
严格执行场外协议转让的范围和条件。场外协议转让企业国有产权必须报经省国资委批准。省国资委建立全省国有产权场外协议转让项目公告制度,每季度在“江西国资网”公告国有产权场外协议转让项目。未经批准擅自进行场外协议转让的,各级国资监管机构不得办理企业产权变动登记。

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(二)完善产权转让公告信息发布制度。国有及国有控股企业资产类产权转让项目的挂牌公告时间不得少于15个工作日,企业国有权益类产权转让项目的挂牌公告时间不得少于20个工作日。其中,重大国有产权转让项目还必须在全国性媒体上发布信息;资产类产权转让项目还必须在资产所在地的主要媒体上发布信息。

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(三)完善意向受让方信息征集及资格审查制度。产权交易机构应当将正式表达受让意向的法人、自然人全部纳入登记管理范围,并提出审核意见,在征求转让方意见后,最终确定意向受让方资格。转让方案中未明确可由管理层收购的,不得接受管理层报名。省产权交易所和转让方对意向受让方的资格认定产生分歧时,双方应就有关分歧事项书面报省国资委裁定。

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(四)加强产权交易合同的审核管理。转让双方订立交易合同并签字盖章后,产权交易机构应对交易合同及相关证照原件严格审核,经核实无误后方可出具产权交易凭证。产权交易标的与挂牌信息所披露状况不相符的,应暂停交易,经核实确认无实质性影响公平交易的,可以继续交易,否则应终止交易,重新挂牌公告。

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(五)加强产权交割履约监督。转让双方必须严格履约,不得改变受让条件。转让行为的批准机构应对转让合同的履约情况进行监督,确保转让双方按照转让合同履约。产权交易机构应将涉及分期付款或附加交割条件的产权交易项目定期通报相关国资监管机构。

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(六)加强中介代理机构的执业质量监督,建立优胜劣汰机制。产权交易机构应加强产权经纪人的业务培训,提高会员执业素质,建立和完善中介代理机构的退出机制。省国资委与产权交易机构每年对代理国有产权交易的中介代理机构执业质量进行评价,对执业质量高、业绩突出的中介代理机构及其从业人员予以通报表扬、重点推荐;对操纵市场、扰乱交易秩序、以及执业质量差的机构和人员,予以约谈提醒、通报批评直至取消其从事企业国有产权交易的代理资格。

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(七)完善产权交易投诉和举报制度。省、市两级国资委要设立产权转让投诉举报电话并对外公告,认真受理、查办和处理投诉或举报事项。对实名投诉或举报的,要及时负责地予以查实并答复,同时做好对举报人的保密工作。

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(八)建立产权转让监管协作机制,加大对违法违规行为的惩处和责任追究力度。国资监管机构要定期向纪检监察机关通报企业国有产权转让情况,加强工作沟通,形成监管合力。对企业国有产权转让过程中违规操作的,予以约谈提醒、通报批评,并责令限期整改;对严重失职渎职、徇私舞弊造成国有资产流失的,要依法查处,并对企业的主要负责人依法问责。






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2020-05-19 全国

破产法律流程是指从启动破产程序到破产程序终结的一系列程序。在这个过程中,参与者包括法院、债务人、债权人和管理人,根据新破产法的规定,破产程序主要包括以下几个部分:

???? 1、破产申请与受理。破产申请是指债务人或债权人向法院申请宣告破产的行为,这是破产程序启动的标志。在收到破产申请之后,法院决定是否受理该申请。法院受理申请后,应同时指定管理人。

???? 2、债权申报,是指债权人在破产程序开始之后向管理人呈报自己已享有的债权以参加破产程序的行为。

???? 3、债权人会议,由债权人组成,对破产程序中的某些事项进行表决,并对管理人进行监督。

???? 4、重整,这是新破产法参照国际先进立法模式引进的新制度,重整的开始既可以是在破产申请之后,也可以由债务人直接向法院提出申请。

???? 5、和解,是指债权人和债务人就债务人延期还债、减免债务等协商而达成的协议。和解也可以在破产申请之后,或由债务人直接向法院提出申请而开始。

???? 6、破产宣告。债务人即可能因为法院受理破产申请之后由于支不抵债而被宣告破产,也可能因为重整程序终止或者和解失败而被宣告破产。

???? 7、破产清算,法院在对债务人进行破产宣告之后,即由管理人对破产财产进行变价分配。

???? 8、破产终结。破产终结即可能由于破产清算完毕而导致,也可能由于重整的结束或者和解协议的执行而导致。

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2020-05-19 全国

商务部解读《二手车流通管理办法》

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为加强二手车流通管理,规范二手车经营行为,保障二手车交易双方的合法权益,促进二手车流通健康发展,依据国家有关法律、行政法规,商务部、公安部、工商总局、税务总局联合发布了《二手车流通管理办法》(以下简称“《办法》”),《办法》将于2005年10月1日正式实施。日前商务部条法司、市场体系建设司有关负责人就社会各界关注的一些问题进行了解答。

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问:据了解,商务部从2003年就开始着手研究制定《办法》,请介绍一下有关背景情况?

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答:二手车流通市场在我国极具发展潜力,培育和发展好这一市场既可方便二手车交易,拉动消费,又能增加税源,是一项利国利民的大事。国际汽车产业发展经验表明,兴旺的新车市场,必须建立在坚实的二手车流通市场基础之上,渠道畅通、运作高效的车辆新陈代谢机制是汽车市场整体健康发展的前提和保证。

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近年来我国二手车流通市场形成了一定的规模,但与活跃的新车市场相比,发展较为滞后,与汽车工业发达国家相比差距十分明显。主要表现在:二手车经营主体单一,交易方式落后;交易行为不规范,鉴定评估随意性大;缺乏完善的市场信息网络系统等。二手车流通发展滞后已成为制约汽车市场发展的瓶颈之一。

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产生上述问题的一个重要原因是二手车相关规定与二手车流通发展不相适应。从1998年起国家有关部门相继出台了《旧机动车交易管理办法》(内贸机制[1998]第33号)、《关于加强旧机动车市场管理工作的通知》(国经贸贸易[2001]1281号)等相关文件和规定,这些规定对培育二手汽车市场和规范市场交易秩序起到了积极的作用。但随着二手车市场的不断发展,原有管理办法已不能满足实践的需要,也不能适应入世后汽车贸易领域对外开放步伐加快的形势。

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问:《办法》与原有的规定相比,有哪些重要变化?

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答:与原有规定相比,《办法》最重大的变化在于打破垄断格局,引入竞争机制,实现经营主体多样化。原有规定要求二手车交易必须在二手车交易市场进行,这样就人为地造成了新车市场与二手车市场的隔离。从我国二手车流通现状和发展来看,这一规定使汽车品牌经销商等经营主体经营二手车受到阻碍,已严重地影响和制约了二手车及汽车市场的发展。我们认为,取消二手车交易场所的限制,及时引入汽车品牌经销商等经营主体,实现经营主体多元化,一是有助于打破垄断,建立竞争机制,提高交易规模及服务水平,改善消费环境,实现资源的优化配置;二是有助于充分利用现有营销网络和较成熟的运营管理体系,发挥规模优势,加强质量管理,确保所售二手车的质量符合国家有关规定;三是有助于为消费者提供售后服务,保障消费者的利益;四是有助于为二手车市场提供丰富的经营资源并促进新车销售,进一步增强汽车市场活力。为此,《办法》明确规定,符合相关条件的汽车品牌经销商等经营主体均可依法申请从事二手车经营。

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其次是简化二手车交易程序。当前,一些地方行政部门自行出台各种政策,导致政出多门,交易手续烦琐,一辆车要完成交易和转移登记手续需要10多道程序,给消费者带来诸多不便。为方便交易,加快二手车流通,《办法》取消了不必要的二手车交易环节。

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问:经营主体实现多样化,二手车交易市场是否将面临新的挑战?

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答: 二手车交易市场是目前我国二手车流通的主要渠道,经过几年的培育和发展,已形成一定规模,不少交易市场运作已开始走向规范,对方便交易、降低交易成本及二手车流通发展起到了一定的推动作用。原有办法规定二手车交易市场具有二手车收购、销售、鉴定评估等功能。我们认为,二手车交易市场作为流通的载体,应当是为二手车买卖双方提供交易和相关服务的场所。为规范二手车交易市场的运作,创造公平竞争的交易环境,继续发挥交易市场在二手车流通中应有的作用,《办法》对二手车交易市场的功能作了相应的调整,并明确规定二手车直接交易和通过二手车经纪机构进行二手车交易,应当由二手车交易市场经营者按规定向买方开具税务机关监制的统一发票,作为其转移登记的凭据。?

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不容置疑, 品牌经销商等经营主体的引入必将对二手车交易市场的发展产生较大的冲击。但是,应当看到,经营主体多样化,对拓展流通渠道,扩大二手车市场将起到积极的促进作用。有竞争才会有发展,新的经营主体的引入有助于促进二手车交易市场规范运作,提高服务水平。我们认为,《办法》实施后,二手车交易市场仍将成为二手车流通的重要渠道。因此,二手车交易市场经营者,应根据其自身特点, 抓住机遇,转变观念,把强化和拓展市场的服务和管理功能作为企业长远发展的方向,以利于为交易双方创造公平竞争的交易环境,提供更加便利和优质的服务,进而不断发展和壮大自己。

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问:二手车流通涉及人民生命和财产安全等重大问题,针对二手车交易行为不规范的问题,《办法》作了哪些规定?

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答:目前,在二手车交易过程中普遍存在着买方对卖方的不信任,买方对二手车市场和经纪人所报价格的不信任,主要表现在对车辆来源的合法性、事故情况、性能、里程真实性以及评估价格的怀疑,导致一些不熟悉行情的消费者对二手车望而却步。针对这一问题,从维护人民生命和财产安全,保障消费者的合法权益出发,《办法》主要在三个方面作了相应规定。一是增加二手车交易的透明度,经营企业不得隐瞒车辆的有关真实情况,保证车辆来源的合法性和车辆的性能质量达到国家有关规定;二是提高服务质量和水平,承诺相应的质量保证和售后服务;三是规范经纪机构的经营行为,通过二手车经纪机构进行二手车交易的,应当由二手车交易市场经营者按规定向买方开具税务机关监制的统一发票。我们希望通过实施《办法》,使二手车市场秩序得到明显好转, 真正让消费者卖的放心、买的放心、用的放心。

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问:刚才您提到了二手车统一发票,能否介绍一些这方面的情况?

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答:目前,二手车交易尚未实施全国统一发票,这样不利于进行监管,容易造成税收流失,并给公安交通管理部门办理二手车转移登记带来不便。为促进二手车流通规范化,办法规定二手车经销企业、拍卖企业、二手车交易市场经营者,应当按规定向买方开具税务机关监制的统一发票,并作为公安交管部门办理二手车转移登记的凭据。为配合其实施,目前,税务总局已下发了《关于统一二手车销售发票式样问题的通知》,规定自10月1日起正式启用二手车统一发票。

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问:《办法》出台后,二手车鉴定评估是大家关注的焦点,能否介绍一下二手车鉴定评估的有关情况?

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答:从评估机构来看,发达国家二手车市场规范和完善的一个重要因素就是具有实力雄厚、被社会认可的中介机构和素质高的评估师队伍。我国二手车鉴定评估机构的建立才刚刚起步,评估人员的数量和整体素质均与发达国家有较大差距。为促进二手车市场的快速健康发展,一方面要积极培育和建立二手车鉴定评估、信息咨询等中介服务机构,加快培养鉴定评估专业人才,另一方面要建立和完善二手车鉴定评估机构准入制度,严格准入,以利于提高二手车鉴定评估机构的整体水平。《办法》规定,设立二手车鉴定评估机构必须具有相应的资质,并按规定的程序申办。

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从评估规范来看,当前我国二手车鉴定评估缺乏科学合理和统一的规范,鉴定评估随意性大,评估结果可信度低,难以确保评估结果的客观、真实、公平、公正,失去了评估自身的意义。《办法》规定要依据国家法律法规开展二手车鉴定评估业务。为配合其实施,提高二手车鉴定评估的质量和水平,规范二手车鉴定评估机构的评估行为,我们正着手研究制定易于操作、能真实反映评定结果的二手车鉴定评估机构鉴定评估标准,使鉴定评估机构工作有章可循,评估结果对客户具有参考价值。?

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另外,原有办法虽未对二手车评估作硬性规定,但大多数二手车交易市场以评估价格为依据收取交易费用,实际上二手车鉴定评估已成为强制要求,难以保证评估价格的公平公正,无形中增加交易成本,消费者对此反应强烈。为此,《办法》规定,除属国有资产的二手车外,二手车鉴定评估应按照买卖双方自愿的原则,不得强行评估。

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问: 信息通畅是二手车流通的重要基础,对此,《办法》有什么要求?

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答:当前,缺乏信息支撑和沟通是阻碍二手车流通发展的突出问题之一。我国二手车交易日趋活跃,但大多数二手车市场交易信息封闭,没有形成全国统一的交易信息网络,影响了二手车的流通。《办法》对建立和完善二手车档案制度和信息报送、公布制度作了规定,并力图在此基础上充分利用现代信息技术,建立全国性的二手车信息网络,提高二手车合法性、安全性信息查询效率,促使各地二手车信息资源有效流动。

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问:我们注意到,原《旧机动车交易管理办法》称交易的车辆为旧机动车,而《办法》中则称为二手车,为什么要进行名称变更?

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答:《办法》中以二手车取代原规定的旧机动车的理由:一是《办法》所称二手车是指从办理完注册登记手续到达到国家强制报废标准之前进行交易并转移所有权的汽车(包括原农用运输车)、挂车、摩托车,有的车辆可能尚未使用就进行转移登记,称其为二手车比旧机动车更通俗、准确,符合实际,并能为公众所接受;二是《汽车产业发展政策》中将需交易并进行所有权转移的车辆称为二手车,《办法》的有关名称应与其统一。

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2020-05-19 全国

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总则

第一条??为规范全市人民法院司法拍卖工作,根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》等法律和司法解释的规定,结合全市法院实际,制订本规定。?

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第二条??人民法院的司法拍卖工作应当遵循公开、公平、公正、高效的原则,努力实现财产交易价格最大化,维护当事人的合法权益。?

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第三条??各级人民法院应当遵循审判、执行与对外委托司法拍卖相分离的原则,建立分工责任、互相配合、互相制约的内部管理机制,接受纪检察部门的监督和检查。?

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第四条??市高级人民法院司法技术处、各中级人民法院司法行政装备管理处(或办公室)为对外委托司法拍卖工作的管理部门,基层人民法院应当设立专门机构或者在办公室配备专门人员,负责对外委托司法拍卖工作(以下将负责对外委托司法拍卖工作的管理部门统一建成为司法技术部门)。?

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第五条??人民法院委托司法拍卖,应当要求拍卖机构进入重庆联合产权交易所(以下简称重交所)拍卖。

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拍卖采取电子竞价方式或传统拍卖方式,并以电子竞价方式为主,传统拍卖方式为辅。?

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保留价在10万元以上的标的物的拍卖,应当采用电子竞价方式。?

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第六条??拍卖机构应当根据法律法规规定和人民法院的委托要求,进行司法拍卖活动,接受人民法院监督。

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重交所经人民法院指定,为人民法院司法拍卖提供拍卖场所、发布拍卖信息等,接受人民法院监督。?

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第七条??司法拍卖工作实行回避制度,人民法院和重交所工作人员、司法拍卖机构及其工作人员在司法拍卖活动中,遇有法律法规规定的回避情形的,应当回避。?

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第八条??司法拍卖工作实行保密制度,人民法院、重交所和拍卖机构工作人员应当严格保守司法拍卖工作中知悉的审判、执行工作秘密,不得泄露司法拍卖中的相关信息。

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第九条??市高级人民法院对全市法院司法拍卖工作实行统一领导,下级人民法院在司法拍卖工作中遇到重大、疑难、复杂问题,应当及时逐级向市高级人民法院请示或报告。

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第十条??人民法院在司法拍卖工作中,不得向拍卖机构和当事人收取任何费用。


二、拍卖机构名册


第十一条??人民法院实行拍卖机构名册制度,名册由市高级人民法院择优审查确定,每年公布一次,各中、基层法院不得建立或确定拍卖机构名册。?

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第十二条??凡依法成立的注册地在重庆的拍卖机构均可按照市高级人民法院的公告要求向市高级人民法院提交重庆市人民法院拍卖机构名册入册申请书,申请进入重庆市人民法院拍卖机构名册。?

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第十三条??重庆市人民法院拍卖机构名册由30家拍卖机构组成。入册标准由市高级人民法院征求重庆市拍卖行业协会意见后确定。入册机构名单由市高级人民法院对各申请入册拍卖机构资质等级、执业信誉、经营业绩等进行初审、公示、复审后确定,通过重庆法院网及其他媒体向社会公布,接受社会监督。?

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第十四条??市高级人民法院对拍卖机构实行年度考核末3家淘汰制和择优增补制,动态管理重庆市人民法官拍卖机构名册。?

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第十五条??全市各级人民法院委托司法拍卖应当在重庆市人民法院拍卖机构名册中选择拍卖机构。
拍卖标的物在市外或有其他委托市外拍卖机构进行拍卖更为适宜情形的,经市高级人民法院审批后,可以委托市外进入当地法院名册的拍卖机构拍卖。


三、拍卖的职责分工

第十六条??人民法院审判、执行部门和司法技术部门在司法拍卖中共同负责以下事项:
(一)监督拍卖活动;
(二)审查拍卖机构草拟的拍卖公告、竞买须知、竞买协议书文本、拍卖成交确认书等相关法律文书;
(三)确定拍卖公告刊登范围和媒体;
(四)决定司法拍卖的暂缓、中止与撤回;
(五)审查对竞买人资格提出的异议,确认其是否具有竞买资格;
(六)决定将拍卖标的物结成“资产包”拍卖;
(七)其他应当共同负责的事项。?

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第十七条??人民法院审判、执行部门在司法拍卖中负责以下事项:
(一)确定或裁定委托拍卖事项;
(二)确定拍卖标的物权属,查明标的物状况和有无瑕疵等;
(三)移送标的物权属证明及相关材料;
(四)确定拍卖保留价、整体或分零拍卖方式、拍卖成交价款支付期限;
(五)通知当事人、担保物权人、优先购买权人、其他优先权人或者其他利害关系人拍卖相关事项;
(六)裁定和办理标的交付;
(七)拍卖成交价款管理。?

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第十八条??人民法院司法技术部门在司法拍卖中负责以下事项:
(一)选择确定拍卖机构;
(二)办理委托拍卖相关事项;
(三)协调拍卖机构和重交所开展拍卖工作;
(四)通知拍卖机构、重交所、竞买人等拍卖相关事项;
(五)督促买受人按要求支付成交价款,协助完成标的物交付;
(六)做好与审判、执行部门的衔接与协调。


四、拍卖的启动


第十九条??人民法院审判、执行部门审理和执行案件,需要以拍卖方式变价处理财产的,应当制作司法拍卖移交表,报部门负责人审批后,移送司法技术部门。?

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司法拍卖移交表应当包含案号、案由、承办法官及联系电话、拟拍卖标的物、当事人及其代理人的姓名(或名称)、联系方式等基本情况。?

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以下材料,作为司法拍卖移交表附件,一并移送司法技术部门:
(一)据以执行的生效法律文书;
(二)拍卖标的物的司法评估报告;
(三)拍卖标的物的权属证明;
(四)当事人及其代理人身份证明材料、授权委托书;
(五)拍卖标的物现状情况调查资料,包括标的物的名称、型号、规格、数量、范围、地点;标的物新旧程度、外观状况、瑕疵情况、归属及占有使用情况;已知的担保物权人、优先购买权人或者其他优先权人的基本情况及联系方式;
(六)拍卖的具体要求,包括拍卖标的物保留价、保证金数额、是否完整或分零拍卖、拍卖方式(电子竞价或传统拍卖方式)、拍卖费用的支付、拍卖佣金限额、成交价款支付期限、标的物交付期限、特殊资产竞买人资格条件要求、优先权人权利保障要求等;
(七)其他因拍卖需要应当移送的材料。?

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第二十条??人民法院司法技术部门对司法拍卖移交表及其附件,应当进行审查,并对拍卖相关事项进行登记,由司法技术部门负责指定专人办理对外委托拍卖工作。

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五、拍卖机构的确定?

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第二十一条??拍卖机构应当随机的方式在重庆市人民法院拍卖机构名册中选择确定。

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拍卖机构确定后,因拍卖暂缓或中止后继续拍卖的,由确定的拍卖机构拍卖;因拍卖机构原因,人民法院决定拍卖撤回后继续拍卖的,应当重新确定拍卖机构,不得委托原拍卖机构拍卖。?

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第二十二条??人民法院司法技术部门选择确定拍卖机构,应当通知当事人及本院纪检监察部门和审判、执行部门派员到场。涉及重大、复杂、疑难案件的拍卖,人民法院可邀请大人代表、政协委员或人民法院特邀监督员到场鉴证。

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人民法院司法技术部门选择确定拍卖机构时,应当审当事人身份证明或代理人的授权委托书。当事人无正当理由,拒绝参加选择拍卖机构过程的,不影响拍卖机构的确定。

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选择拍卖机构过程,应当制作笔录,由在场人签字。?

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?第二十三条??第一次委托拍卖保留价在5000万元以上的,人民法院应当按照下列要求随机确定拍卖机构联合拍卖:
(一)第一次委托拍卖保留价在5000万元以上1亿元以内的,确定2家拍卖机构联合拍卖;
(二)第一次委托拍卖保留价在1亿元以上的,确定3家拍卖机构联合拍卖。
联合拍卖中主拍卖机构由人民法院采取随机方式确定。?

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第二十四条??拍卖标的物价值较小,分散选择拍卖机构不利于降低拍卖成本的,人民法院可在不影响办案时限、征求当事人意见的基础上,将拍卖标的物结合成“资产包”,统一选择确定拍卖机构。


六、拍卖的委托


第二十五条??人民法院司法技术部门在确定拍卖机构后,应当及时向委托拍卖机构出具拍卖委托书,移送相关资料,并同时向重交所发送拍卖委托书副本,函告其委托拍卖情况。?

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第二十六条 ?拍卖委托书应当包括以下内容:
(一)委托法院名称、联系人和联系电话,受托拍卖机构名称、案由;
(二)拍卖标的物名称、型号、规格、数量、新旧程度、外观状况等;
(三)是否整体或分零拍卖、拍卖保留价、拍卖公告媒体及要求、拍卖的时限要求;
(四)竞买登记手续办理方式,竞买保证金数额和交纳方式;
(五)拍卖方式(电子竞价方式或传统拍卖方式);
(六)标的物的交付时间和方式;
(七)拍卖佣金、成交价款的支付方式、期限;
(八)拍卖标的物涉及的过户税费、欠缴的规费等费用的承担者及其支付方式;
(九)其他需要明确的事项。


七、拍卖的实施

第二十七条??拍卖机构接受拍卖委托后,应当严格按照国家法律法规和人民法院拍卖委托书的要求及时启动拍卖工作,实施拍卖。拍卖机构在拍卖中输以下事项:
(一)及时与重交所联系,沟通接受拍卖委托的情况;
(二)查看拍卖标的物,熟悉拍卖标的物情况;
(三)草拟拍卖公告、竞买须知、竞买协议书文本、拍卖成交确认书等法律文书;
(四)对拍卖标的物进行展示、宣传和招商,接受意向竞买人咨询;
(五)主持传统拍卖会或电子竞价活动;
(六)采用电子竞价方式拍卖的,完成电子竞价相关事项;
(七)出具拍卖流标报告或拍卖成交报告;
(八)其他应当由拍卖机构办理的事项。?

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?第二十八条??重交所在拍卖中办理以下事项:
(一)联系公告媒体,以拍卖机构名义发布拍卖公告;
(二)提供拍卖场地,布置拍卖会场,维持拍卖秩序;
(三)以拍卖机构名义与意向竞买人签订竞买协议;
(四)提供电子竞价相关设备及技术服务,确保电子竞价通讯线路畅通,保证电子竞价顺利实施;
(五)经委托法院授权,代为办理收取和退还竞买保证金手续;
(六)对拍卖会过程进行录音录像,并将录音录像制品提交委托法院;
(七)对电子竞价过程提供电子竞价报价记录单、出具涉讼资产处置情况证明,交拍卖机构,作为拍卖报告附件;
(八)其他应当由重交所办理的事项。?

?

第二十九条 ?人民法院委托司法拍卖,按照下列原则划分重交所受理范围:
(一)市高级人民法院、市第一中级法院、市第五中级法院及沙坪坝区法院、江北区法院、渝北区法院、北碚区法院、渝中区法院、南岸区法院、九龙坡区法院、大渡口区法院、巴南区法院委托拍卖进入重交所总所;
(二)市第二中级法院、市第三中级法院、市第四中级法院、万州区法院、涪陵区法院、黔江区法院、永川区法院委托拍卖进入重交所设在法院所在地的分所;
(三)其他基层法院委托拍卖进入重交所设在法院所在地的支所(或办事处)。

?

因拍卖标的物数额较大、拍卖标的物在受案法院辖区外等原因,改变前款规定的重交所受理范围,由重交所总所、其他分所或标的物所在地支所(或办事处)更为适宜的,由委托法院局面报告市高级人民法院,市高级人民法院商重交所总所决定。?

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第三十条??重交所应当在委托法院要求的时限内发布拍卖公告。确有特殊事由,不能在委托法院要求的时限内发布的,应当立即向委托法院报告,由委托法院决定是否延期公告。?

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?拍卖动产的,应当在拍卖7日前公告;拍卖上市公司国有股和社会法人股的,应当在拍卖10日前公告;拍卖不动产或者其他财产权的,应当在拍卖15日前公告,但拍卖建设用地使用权的,应当在拍卖30日前公告。?

?

第三十一条 拍卖公告应当包括以下内容:
(一)拍卖的时间、地点;
(二)拍卖标的物及参考价、保证金数额;
(三)拍卖标的物分零或整体拍卖方式;
(四)拍卖标的物展示的时间、地点;
(五)人民法院指定的交纳保证金的银行帐户户名、开户行和帐号;
(六)参与竞买应当办理的手续;
(七)委托法院监督电话和市高级人民法院司法拍卖监督电话;
(八)拍卖机构名称;
(九)重交所地址及联系电话;
(十)需要公告的其他事项。?

?

对拍卖保留价低于100万元的拍卖未成交标的物再次拍卖,重交所在报刊上发布的拍卖公告,可以仅刊登提示性公告,不受前款规定的限制。?

?

拍卖保留价应当保密,拍卖公告中的拍卖参考价可在拍卖保留价的基础上,根据拍卖标的物实际情况,上下浮动5%。

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非经委托法院特别许可,不得在节假日期间发布拍卖公告和召开拍卖会。?

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第三十二条 选择确定拍卖公告刊登的范围及媒体应当符合以下要求:
(一)拍卖公告应当在《重庆晨报》、《重庆晚报》、《重庆商报》、《重庆时报》和《重庆日报》中择优选择1家以上发布;
(二)拍卖标的物具有专业属性的,应当同时在相应专业性报纸上进行公告;
(三)拍卖上市公司国有股和社会法人股的,应当在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》中选择1家以上发布;
(四)当事人申请同时在其他新闻媒体上公告或者要求扩大公告范围的,应当准许,但该部分的公告费用由其自行承担。?

?

第三十三条??拍卖公告应当同时在委托法院、受托拍卖机构网站和重交所拥有的网络资源上发布。?

?

在报刊上刊登拍卖公告的,应当刊登在报刊明显、醒目的位置,不得刊登于中缝或其他不醒目的地方,内容必须合法、真实、客观,不得对拍卖标的物作引人误解的虚假宣传。?

?

第三十四条??拍卖机构向意向竞买人展示、介绍拍卖标的物情况,进行招商宣传,带领意向竞买人到实地查看拍卖标的物实物等,应当分别进行。?

?

第三十五条??人民法院审判、执行部门应当在拍卖会召开5日前,以书面、在拍卖公告上明示或者其他能够确认收悉的适当方式,通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人或者其他优先权人于拍卖日到场。无法通知或者经通知不到场的,不影响拍卖。优先购买权人经通知未到场的,视为放弃优先购买权。?

?

第三十六条??人民法院设立拍卖保证金专用帐户,授权重交所代为办理收取和退还保证金手续。?

?

竞买人应当按照拍卖公告的要求向人民法院设立的保证金专用帐户交纳保证金。?

?

保证金数额,不得低于拍卖保留价的5%,不得高于拍卖保留价的20%。因特殊原因,需要高于拍卖保留价的20%的,应当报市高级人民法院审批。?

?

申请执行人参加竞买的,可以不交纳保证金。?

?

第三十七条??拍卖机构应当在拍卖会召开3日前,将经委托法院审查确认的竞买协议书文本交重交所。竞买协议书,由重交所与意向竞买人签订。?

?

竞买人凭竞买保证金财务收款凭证和其他相关材料到重交所办理竞买手续。应当交纳保证金而未交纳的,不得参加竞买。拍卖成交后,买受人交纳人保证金充抵价款,其他竞买人交纳的保证金应当在3日内退还。?

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法律法规对特殊资产的竞买人资格条件有特别要求的,委托法院应当要求重交所于拍卖会召开前1日向委托法院报告竞买人报名情况,由委托法院确认各竞买人是否具备竞买资格。

?

对竞买人资格提出的异议,由委托法院审查确认。?

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第三十八条??竞买人仅有1人,但其最高应价不低于拍卖保留价的,拍卖有效。?

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第三十九条??采取电子竞价方式拍卖,因竞买人人数较多,拍卖机构和重交所可要求竞买人报名时预先提交一次报价单,根据一次性报价情况确定最高的前若干人参与电子价。

?

采取前款方式拍卖,拍卖机构和重交所应当制作详细拍卖方案,报委托法院审查确认。?

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第四十条??拍卖保留价高于100万元的标的物拍卖,采取电子竞价方式拍卖的,其竞价阶梯和竞价周期设置方案,应当报委托法院审查确认,采取传统方式拍卖的,其加价幅度方案,应当报委托法院审查确认。?

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第四十一条??优先购买权人在拍卖过程中可以行使优先购买权,可以不参与竞争者是过程,有最高应价时,优先购买权人可以表示以该最高价买受,如无更高应价,则拍归优先购买权人;如有更高应价,而优先购买权人不作表示的,则拍归该应价最高的竞买人。顺序相同的多个优先购买权人同时表示买受的,以随机方式决定买受人。?

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采取电子竞价方式拍卖的,优先购买权人应当参与电子竞价过程,并通过电子竞价交易系统行使优先购买权。

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第四十二条??人民法院审判、执行部门和司法技术部门应当分别指派工作人员到拍卖会现场监督拍卖,主要履行以下职责:
(一)监督拍卖机构和重交所的拍卖活动;
(二)拍卖成交的,监督拍卖机构是否及时与买受人签订拍卖成交确认书并审查拍卖成交确认书是否符合相关规定要求;
(三)监督拍卖中优先购买权人的权利是否得到保障;
(四)对影响拍卖的事项,及时作出处理;
(五)对突发事件,宣布拍卖会暂停或中止;
(六)其他应当履行的职责。?

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第四十三条??拍卖成交的,拍卖机构应当当场与买受人签订拍卖成交确认书。重交所应当于2日内,将竞买报名情况、电子竞价报价记录单和涉讼资产处置情况证明交拍卖机构。拍卖机构应当于3日内,将拍卖成交报告提交给委托法院司法技术部门。拍卖成交报告应当包括接受拍卖委托情况,拍卖公告情况,拍卖宣传招商情况,拍卖须知,拍卖过程,拍卖结果,成交确认书,拍卖笔录,重交所出具的竞买报名情况、电子竞价报价记录单和涉讼资产处置情况证明等详细情况及相关附件。?

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拍卖未成交的,重交所应当于2日内,将竞买报名情况和涉讼资产处置情况证明交拍卖机构。拍卖机构应当于3日内将拍卖流标报告提交给委托法院司法技术部门,拍卖流标报告应当包括接受拍卖委托情况、拍卖公告、拍卖宣传招商情况、拍卖须知、拍卖结果、流标原因分析和重交所出具的竞买报名情况、涉讼资产处置情况证明等内容及相关附件。?

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第四十四条??人民法院司法技术部门在收到拍卖机构提交的拍卖成交报告或拍卖流标报告后,应当于3日内制作委托拍卖报告或拍卖流标报告等一并移送审判、执行部门。

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委托拍卖工作报告书应当载明审判、执行部门名称,案由,案件移送司法技术部门日期,委托拍卖的内容及要求,委托拍卖机构名称,拍卖机构工作过程,拍卖结果,拍卖收费情况以及拍卖工作其他事项。?

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第四十五条??买受人应当在人民法院规定的期限内将拍卖成交价款汇入人民法院指定的案款账户。

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买受人的竞买保证金,重交所应当在3日内汇入人民法院指定的案款账户。

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第四十六条??人民法院司法技术部门应当建立司法拍卖案件卷宗,一案一卷。卷宗的建立、保管、归档、检查等事项按人民法院审判、执行卷宗的相关规定执行。


八、拍卖的收费?


第四十七条??拍卖成交的,可向买受人收取不超过《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三十二条规定标准的拍卖佣金,不得另行收取其他费用。

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委托法院可根据拍卖标的物的实际情况,确定不超过前款标准的拍卖佣金具体数额,委托法院确定拍卖佣金具体数额低于前款标准的50%的,应当报市高级人民法院审判。

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拍卖佣金由重交所向买受人收取,拍卖机构再与重交所按事先约定对拍卖佣金进行分配。?

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拍卖成交包含首次拍卖成交和流标后再次拍卖成交两种情形。?

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第四十八条??拍卖未成交的,每一宗拍卖标的物每一次拍卖向重交所支付成本费用1000元。拍卖机构和重交所不得另行收取其他费用。?

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?采取提示性公告方式的,该次拍卖向重交所支付的成本费用在前款金额的基础上减半。?

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成本费用的支付人、支付方式、支付期限由委托法院决定。?

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非因重交所原因,撤回拍卖的,按第一款、第二款规定向重交所支付成本费用。?

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九、拍卖的暂缓、中止或撤回?

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第四十九条??因拟拍卖标的物发生法律或者事实障碍不宜继续拍卖的,委托法院应当就拍卖暂缓、中止或撤回作出决定,并及时书面通知拍卖机构和重交所。拍卖机构和重交所接到通知后,应当立即停止拍卖,并向意向竞买人做好相关解释工作。?

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第五十条??发生下列情形之一的,人民法院应当决定暂缓或中止拍卖:
(一)上级法院暂定暂缓或中止拍卖的;
(二)案外人提出执行异议,人民法院认为需要审查的;
(三)人民法院发现执行依据可能错误,需要按相关法律程序处理的;
(四)发现拍卖标的物有以前未发现的重大瑕疵,需要调查核实的;
(五)拍卖机构的拍卖行为违反法律法规规定和人民法院要求的;
(六)拍卖会现场发生影响拍卖正常进行情况的;
(七)竞买人串通拍卖的;
(八)政府行政主管部门依职权认为不宜拍卖,人民法院认为需要审查的;
(九)其他应当暂缓或中止拍卖的情形。?

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第五十一条??发生下列情形之一的,人民法院应当决定撤回拍卖;
(一)执行过程中申请执行人或者其他执行债权人撤回执行申请,或者被执行人已经自动履行了生效法律文书确定的衣物的;
(二)执行过程中申请执行人和被执行人达成和解协议,不需要拍卖标的物的;
(三)人民法院经审查认为案外人对拍卖标的物提出的异议理由成立;
(四)据以执行的生效法律文书被撤销的;
(五)拍卖机构与竞买人之间恶意串通的;
(六)拍卖机构不在人民法院规定期限内进行拍卖又未能及时书面申请延长期限的;
(七)拍卖机构因经营行为违法或者违纪,收到行政制裁的;
(八)其他应当撤回拍卖的情形。


十、拍卖违规的处罚


第五十二条??人民法院发现拍卖机构未按规定进行拍卖活动、未按人民法院的要求开展业务或未按规定接受人民法院监督的,应当及时支出并责令其改正。拍卖机构拒不改正或情节严重的,应当及时逐级上报市高级人民法院,经市高级人民法院审查核实后依法作出相应处理的。?

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第五十三条??具有下列情形之一的,由市高级人民法院将入册拍卖机构从重庆市人民法院拍卖机构名册中除名,并向重庆市拍卖行业协会通报:
(一)以不正当手段取得拍卖业务的;
(二)操纵竞价或者恶意串通,压低价格,损害他人合法权益的;
(三)弄虚作假,出具虚假拍卖成交确认书或者拍卖报告的;
(四)违反规定泄漏竞买人人数、竞买人姓名或名称及联系方式等竞买人相关信息的;
(五)违反规定谋求不当利益的;
(六)无正当理由,拒绝接受人民法院委托的;
(七)入册申报材料弄虚作假的;
(八)其他应当除名的情形。?

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第五十四条??人民法院发现重交所未按规定进行拍卖活动、未按人民法院的要求开展业务或未按规定接受人民法院监督的,应当及时指出并责令其改正。


十一、附则?


第五十五条??法院工作人员及其近亲属不得以竞买人身份参与本院和辖区法院委托的司法拍卖,并不得委托他人代为竞买。

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重交所工作人员及其近亲属不得以竞买人身份参与法院委托的司法拍卖,并不得委托他人代为竞买。

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拍卖机构及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动,并不得委托他人代为竞买。?

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第五十六条??人民法院审理企业破产案件,需拍卖破产财产的,参照本规定执行。?

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第五十七条??人民法院工作人员在司法拍卖工作中,违反相关规定及纪律的,按照《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》、《人民法院审判纪律处分办法(试行)》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》和《重庆法院廉政建设“四个一律”》等相关规定追究责任。?

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第五十八条??《重庆市高级人民法院关于民事执行中涉及经营性国有产权委托拍卖地点等问题的通知》、《重庆市各级人民法院关于民事执行中涉及经营性国有产权委托拍卖地点等问题的补充通知》、《重庆市高级人民法院关于司法拍卖工作中拍卖机构名册的建立及其使用的若干规定(试行)》自本规定施行之日起废止。

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第五十九条??本规定自2009年4月1日起施行。施行之前已确定拍卖机构尚未完成的拍卖案件不适用本规定。?

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?第六十条??本规定的修订、解释、废止由重庆市高级人民法院审判委员会决定。

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2020-05-19 全国

《中华人民共和国拍卖法》

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??? 第一章 总 则?



??? 第一条 为了规范拍卖行为,维护拍卖程序,保护拍卖活动各方当事人的合法权益,制定本法。

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??? 第二条 本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。



??? 第三条 拍卖是指以公开竞价的形式,将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。



??? 第四条 拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。


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??? 第五条 国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。 省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行行政区域内的拍卖业实施监督管理。 公安机关对拍卖业按照特种行业实施治安管理。




??? 第二章 拍卖标的



??? 第六条 拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。



????第七条 法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利,不得作为拍卖标的。



??? 第八条 依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利,在拍卖前,应当依法办理审批手续。 委托拍卖的文物,在拍卖前,应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。?



??? 第九条 国家行政机关依法没收的物品,充抵税款、罚款的物品和其他物品,按照国务院规定应当委托拍卖的,由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。 拍卖由人民法院依法没收的物品,充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品,适用前款规定。





??? 第三章 拍卖当事人



??? 第一节 拍卖人



??? 第十条 拍卖人是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

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??? 第十一条 拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市的人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可,并向工商行政管理部门申请登记,领取营业执照。



??? 第十二条 设立拍卖企业,应当具备下列条件: (一)有一百万元人民币以上的注册资本; (二)有自己的名称、组织机构、住所和章程; (三)有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员; (四)有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则; (五)有公安机关颁发的特种行业许可证; (六)符合国务院有关拍卖业发展的规定; (七)法律、行政法规规定的其他条件。



??? 第十三条 拍卖企业经营文物拍卖的,应当有一千万元人民币以上的注册资本,有具有文物拍卖专业的知识的人员。



??? 第十四条 拍卖活动应当由拍卖师主持。



??? 第十五条 拍卖师应当具备下列条件: (一)具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识; (二)在拍卖企业工作两年以上; (三)品行良好。 被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的,或者因故意犯罪受过刑事处罚的,不得担任拍卖师。

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??? 第十六条 拍卖师资格考核,由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的,由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。



??? 第十七条 拍卖行业协会是依法成立的社会团体法人,是拍卖业的自律性组织。拍卖行业协会依照本法并根据章程,对拍卖企业和拍卖师进行监督。



??? 第十八条 拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。 拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。



??? 第十九条 拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务。



??? 第二十条 拍卖人接受委托后,未经委托人同意,不得委托其他拍卖人拍卖。



??? 第二十一条 委托人、买受人要求对其身份保密的,拍卖人应当为其保密。



??? 第二十二条 拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动,并不得委托他人代为竞买。



??? 第二十三条 拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。



??? 第二十四条 拍卖成交后,拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的价款,并按照约定将拍卖标的移交给买受人。



??? 第二节 委托人



??? 第二十五条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。



??? 第二十六条 委托人可以自行办理委托拍卖手续,也可以由其代理人为办理委托拍卖手续。



??? 第二十七条 委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。



??? 第二十八条 委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。 拍卖国有资产,依照法律或者按照国务院规定需要评估的,应当经依法设立的评估机构评估,并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。



??? 第二十九条 委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人撤回拍卖标的的,应当向拍卖人支付约定的费用;未作约定的,应当向拍卖人支付拍卖支出的合理费用。



??? 第三十条 委托人不得参与竞买,也不得委托他人代为竞买。



??? 第三十一条 按照约定由委托人移交拍卖标的,拍卖成交后,委托人应当将拍卖标的移交给买受人。



??? 第三节 竞买人



??? 第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。



??? 第三十三条 法律、行政法规对拍卖标的买卖条件有规定的,竞买人应当具备规定的条件。



??? 第三十四条 竞买人可以自行参加竞买,也可以委托其他代理人参加竞买。



??? 第三十五条 竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵,有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。



??? 第三十六条 竞买人一经应价,不得撤回,当其他竞买人有更高应价时,其应价即丧失约束力。



??? 第三十七条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通,损害他人利益。?



????第四节 买受人



??? 第三十八条 买受人是指以最高应价购得拍卖标的竞买人。



??? 第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的价款,未按照约定支付价款的,应当承担违约责任,或者由拍卖人征得委托人的同意,将拍卖标的再行拍卖。 拍卖标的再行拍卖的,原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的,原买受人应当补足差额。



??? 第四十条 买受人未能按照约定取得拍卖标的的,有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。 买受人未按照约定受领拍卖标的,应当支付由此产生的保管费用。





??? 第四章 拍卖程序



??? 第一节 拍卖委托



??? 第四十一条 委托人委托拍卖物品或者财产权利,应当提供身份证明和拍卖人要求提供的拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。



??? 第四十二条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的,应当与委托人签订书面委托拍卖合同。



??? 第四十三条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的,可以进行鉴定。 鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的,拍卖人有权要求变更或者解除合同。



??? 第四十四条 委托拍卖合同应当载明以下事项: (一)委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所; (二)拍卖标的的名称、规格、数量、质量; (三)委托人提出的保留价; (四)拍卖的时间、地点; (五)拍卖标的交付或者转移的时间、方式; (六)佣金及其支付的方式、期限; (七)价款的支付方式、期限; (八)违约责任; (九)双方约定的其他事项。



??? 第二节 拍卖公告与展示



??? 第四十五条 拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。



??? 第四十六条 拍卖公告应当载明下列事项: (一)拍卖的时间、地点; (二)拍卖标的; (三)拍卖标的展示时间、地点; (四)参与竞买应当办理的手续; (五)需要公告的其他事项。



??? 第四十七条 拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。



??? 第四十八条 拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的,并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。 拍卖标的的展示时间不得少于两日。



??? 第三节 拍卖的实施



??? 第四十九条 拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。



??? 第五十条 拍卖标的无保留价的,拍卖师应当在拍卖前予以说明。 拍卖标的有保留价的,竞买人的最高应价未达到保留价时,该应价不发生效力,拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。


??? 第五十一条 竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后,拍卖成交。



??? 第五十二条 拍卖成交后,买受人和拍卖人应当签署成交确认书。



??? 第五十三条 拍卖人进行拍卖时,应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名;拍卖成交的,还应当由买受人签名。


??? 第五十四条 拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿、拍卖笔录和其他有关资料。 前款规定的帐簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限,自委托拍卖合同终止之日起计算,不得少于五年。


??? 第五十五条 拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的,委托人、买受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料,向有关行政管理机关办理手续。


??? 第四节 佣 金



??? 第五十六条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。 委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定,拍卖成交的,拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。 卖未成交的,拍卖人可以向委托人收取约定的费用;未作约定的,可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。

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??? 第五十七条 拍卖本法第九条规定的物品成交的,拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。 拍卖未成交的,适用本法第五十六条第三款的规定。
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??? 第五章 法律责任?



????第五十八条 委托人违反本法第六条的规定,委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的,应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的,应当承担连带责任。

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??? 第五十九条 国家机关违反本法第九条的规定,将应当委托财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府或者设区的市的人民政府指定的拍卖人拍卖的物品擅自处理的,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分,给国家造成损失的,还应当承担赔偿责任。?



????第六十条 违反本法第十一条的规定,未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。?


????第六十一条 拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定,未说明拍卖标的的瑕疵,给买受人造成损害的,买受人有权向拍卖人要求赔偿;属于委托人责任的,拍卖人有权向委托人追偿。 拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的,不承担瑕疵担保责任。 因拍卖标的存在瑕疵未声明的,请求赔偿的诉讼时效期间为一年,自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。 因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间,适用《中华人民共和国产品质量法》和其他法律的有关规定。?



????第六十二条 拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定,参与竞买或者委托他人代为竞买的,由工商行政管理部门对拍卖人给予警告,可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,吊销营业执照。?


????第六十三条 违反本法第二十三条的规定,拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的,由工商行政管理部门没收拍卖所得。?


??? 第六十四条 违反本法第三十条的规定,委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的,工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。



??? 第六十五条 违反本法第三十七条的规定,竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通,给他人造成损害的,拍卖无效,应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款;对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。


??? 第六十六条 违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的,拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。



???? 第六章 附 则



???? 第六十七条 外国人、外国企业和组织在中华人民共和国境内委托拍卖或者参加竞买的,适用本法。



???? 第六十八条 本法施行前设立的拍卖企业,不具备本法规定的条件的,应当在规定的期限内达到本法规定的条件;逾期未达到本法规定的条件的,由工商行政管理部门注销登记,收缴营业执照。具体实施办法由国务院另行规定。

?

???? 第六十九条 本法自1997年1月1日起施行。

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第一章 总 ? 则

    

  第一条 为了规范金融企业国有资产转让行为,加强国有资产交易的监督管理,维护国有资产出资人的合法权益,防止国有资产流失,根据有关法律、行政法规,制定本办法。

  第二条 本办法所称金融企业国有资产,是指各级人民政府及其授权投资主体对金融企业各种形式的出资所形成的权益。

  本办法所称金融企业,包括所有获得金融业务许可证的企业和金融控股(集团)公司。

  第三条 县级以上人民政府财政部门(以下简称财政部门)和县级以上人民政府或者财政部门授权投资主体转让所持金融企业国有资产,国有及国有控股金融企业(以下统称转让方)转让所持国有资产给境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称受让方),适用本办法。

  第四条 金融企业国有资产转让应当遵守法律、行政法规和产业政策规定。

  第五条 金融企业国有资产转让包括非上市企业国有产权转让和上市公司国有股份转让。

  金融企业国有资产转让以通过产权交易机构、证券交易系统交易为主要方式。符合本办法规定条件的,可以采取直接协议方式转让金融企业国有资产。

  第六条 拟转让的金融企业国有资产权属关系应当明晰。权属关系不明确或者存在权属纠纷以及法律、行政法规和国家有关政策规定禁止转让的金融企业国有资产不得转让。

  转让已经设立担保物权的金融企业国有资产,应当符合《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律、行政法规的规定。

  第七条 金融企业国有资产转让按照统一政策、分级管理的原则,由财政部门负责监督管理。财政部门转让金融企业国有资产,应当报本级人民政府批准。政府授权投资主体转让金融企业国有资产,应当报本级财政部门批准。

  金融企业国有资产转让过程中,涉及政府社会公共管理和金融行业监督管理事项的,应当根据国家规定,报经政府有关部门批准。

  以境外投资人为受让方的,应当符合国家有关外商投资的监督管理规定,由转让方按照有关规定报经政府有关部门批准。

  第八条 财政部门是金融企业国有资产转让的监督管理部门。

  财政部负责制定金融企业国有资产转让监督管理制度,并对中央管理的金融企业及其子公司的国有资产转让工作实施监督管理。

  地方县级以上财政部门对本级管理的金融企业及其子公司国有资产转让实施监督管理。

  上级财政部门指导和监督下级财政部门的金融企业国有资产转让监督管理工作。

  第九条 财政部门对金融企业国有资产转让履行下列监督管理职责:

  (一)决定或者批准金融企业国有资产转让事项,审核重大资产转让事项并报本级人民政府批准;

  (二)确定承办金融企业国有资产交易业务的产权交易机构备选名单;

  (三)负责金融企业国有资产转让情况的监督检查工作;

  (四)负责金融企业国有资产转让信息的收集、汇总、分析和上报工作;

  (五)本级人民政府授权的其他职责。

  第十条 国有及国有控股金融企业在境内外依法设立子公司或者向企业投资的,由该国有及国有控股金融企业按本办法规定负责所设立子公司和投资企业的国有资产的转让工作,并履行下列职责:

  (一)按照本办法及国家有关规定,制定企业所属分支机构、子公司的国有资产转让管理办法和工作程序,并报本级财政部门备案;

  (二)研究资产转让行为是否有利于促进企业的持续发展;

  (三)审议所属一级子公司的资产转让事项,监督一级子公司以下的资产转让事项;

  (四)向财政部门、相关金融监督管理部门和其他有关部门报告有关资产转让情况。

第二章 非上市企业国有产权转让

  第十一条 非上市企业国有产权的转让应当在依法设立的省级以上(含省级,下同)产权交易机构公开进行,不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。

  第十二条 国有及国有控股金融企业转让一级子公司的产权,应当报财政部门审批。除国家明确规定需要报国务院批准外,中央管理的国有及国有控股金融企业转让一级子公司的产权应当报财政部审批;地方管理的金融企业国有资产转让的审批权限,由省级财政部门确定。

  国有及国有控股金融企业一级子公司(省级分公司或者分行、金融资产管理公司办事处)转让所持子公司产权,由控股(集团)公司审批。其中,涉及重要行业、重点子公司的重大国有产权转让,或者导致转让标的企业所持金融企业或者其他重点子公司控股权转移的,应当报财政部门审批。

  第十三条 转让方应当制定转让方案,并按照内部决策程序交股东会或者股东大会、董事会或者其他决策部门审议,形成书面决议。

  转让方案包括转让标的企业产权的基本情况、转让行为的论证情况、产权转让公告以及其他主要内容。

  转让标的企业涉及职工安置问题的,应当按照国家有关规定办理职工安置工作。

  第十四条 转让方应当依照国家有关规定,委托资产评估机构对转让标的企业的整体价值进行评估。

  第十五条 非上市企业国有产权转让需要报财政部门审批的,转让方应当在进场交易前报送以下材料:

  (一)产权转让的申请书,包括转让原因,是否进场交易等内容;

  (二)产权转让方案及内部决策文件;

  (三)转让方基本情况及上一年度经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (四)转让标的企业基本情况、当期财务会计报告和最近一期经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (五)转让方和转让标的企业国有资产产权证明文件;

  (六)转让标的企业资产评估核准或者备案文件;

  (七)拟选择的产权交易机构;

  (八)意向受让方应当具备的基本条件、支付方式;

  (九)律师事务所出具的法律意见书;

  (十)财政部门认为必要的其他文件。

  转让金融企业产权的,应当对是否符合相关金融监督管理部门的规定进行说明。

  第十六条 从事金融企业国有产权交易活动的产权交易机构,应当符合下列基本条件:

  (一)遵守有关法律、法规、规章;

  (二)具备相应的交易场所、信息发布渠道和专业人员,能够满足金融企业国有产权交易活动的需要;

  (三)具有健全的内部管理制度,产权交易操作规范;

  (四)能够履行产权交易机构的职责,依法审查产权交易主体的资格和条件;

  (五)连续3年没有违法、违规记录;

  (六)按照国家有关规定公开披露产权交易信息,并能够按要求及时向省级以上财政部门报告场内金融企业国有产权交易情况。

  第十七条 转让方在确定进场交易的产权交易机构后,应当委托该产权交易机构在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易机构的网站上刊登产权转让公告,公开披露有关非上市企业产权转让信息,征集意向受让方。

  产权转让公告期不得少于20个工作日。

  第十八条 转让方披露的非上市企业产权转让信息应当包括下列内容:

  (一)转让标的企业的基本情况;

  (二)转让标的企业的产权构成情况;

  (三)产权转让行为的内部决策情况;

  (四)转让标的企业最近一期经会计师事务所审计的主要财务指标数据;

  (五)转让标的企业资产评估核准或者备案情况;

  (六)受让方应当具备的基本条件;

  (七)其他需要披露的事项。

  需要按本办法办理审批手续的,还应当披露产权转让行为的批准情况。

  第十九条 意向受让方一般应当具备下列条件:

  (一)具有良好的财务状况和支付能力;

  (二)具有良好的商业信用;

  (三)受让方为自然人的,应当具有完全民事行为能力;

  (四)国家规定的其他条件。

  在不违反相关监督管理要求和公平竞争原则下,转让方可以对意向受让方的资质、商业信誉、行业准入、资产规模、经营情况、财务状况、管理能力等提出具体要求。

  第二十条 在产权交易过程中,首次挂牌价格不得低于经核准或者备案的资产评估结果。

  首次挂牌未能征集到意向受让方的,转让方可以根据转让标的企业情况确定新的挂牌价格并重新公告。如新的挂牌价格低于资产评估结果的90%,应当重新报批。

  第二十一条 经公开征集,产生2个以上(含2个)意向受让方时,转让方应当会同产权交易机构共同对意向受让方进行资格审核,根据转让标的企业的具体情况采取拍卖、招投标或者国家规定的其他公开竞价方式实施产权交易。

  采取拍卖方式转让非上市企业产权的,应当按照《中华人民共和国拍卖法》及其他有关规定组织实施。

  采取招投标方式转让非上市企业产权的,应当按照《中华人民共和国招标投标法》及其他有关规定组织实施。

  第二十二条 经产权交易机构公开征集只产生1个符合条件的意向受让方时,产权转让可以采取场内协议转让方式进行,但转让价格不得低于挂牌价格。

  采取场内协议转让方式的,转让方应当与受让方进行充分协商,依法妥善处理转让中所涉及的相关事项后,签订产权转让协议(合同,下同)。

  第二十三条 确定受让方后,转让方应当与受让方签订产权转让协议。

  转让协议应当包括下列内容:

  (一)转让与受让双方的名称与住所;

  (二)转让标的企业产权的基本情况;

  (三)转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件;

  (四)产权交割事项;

  (五)转让涉及的有关税费负担;

  (六)协议争议的解决方式;

  (七)协议各方的违约责任;

  (八)协议变更和解除的条件;

  (九)转让和受让双方认为必要的其他条款。

  第二十四条 转让方应当按照产权转让协议的约定及时收取产权转让的全部价款,转让价款原则上应当采取货币性资产一次性收取。如金额较大、一次付清确有困难的,可以约定分期付款方式,但分期付款期限不得超过1年。

  采用分期付款方式的,受让方首期付款不得低于总价款的30%,并在协议生效之日起5个工作日内支付;其余款项应当办理合法的价款支付保全手续,并按同期金融机构基准贷款利率向转让方支付分期付款期间利息。在全部转让价款支付完毕前或者未办理价款支付保全手续前,转让方不得申请办理国有产权登记和工商变更登记手续。

  受让方以非货币性资产支付产权转让价款的,转让方应当按照有关规定委托资产评估机构进行资产评估,确定非货币性资产的价值。

  第二十五条 财政部门应当对转让方报送的材料进行认真审核,确定是否批准相关产权转让事项。

  转让事项经批准后,如转让和受让双方调整产权转让比例或者产权转让方案有重大变化,造成与批准事项不符的,应当按照规定程序重新报批。

  第二十六条 非上市企业产权转让过程中涉及国有土地(海域)使用权、探矿权、采矿权的,应当按照国家有关规定另行办理相关手续。

  第二十七条 非上市企业产权转让完成后,转让和受让双方应当凭产权交易机构出具的产权交易凭证,按照国家有关规定及时办理相关国有产权登记手续。

第三章 上市公司国有股份转让

  第二十八条 转让上市金融企业国有股份和金融企业转让上市公司国有股份应当通过依法设立的证券交易系统进行。

  第二十九条 转让方应当根据有关规定,办理上市公司股份转让的信息披露事项。

  第三十条 转让方为上市公司控股股东,应当将股份转让方案报财政部门审批后实施。

  涉及国民经济关键行业的,应当得到相关部门的批准。

  第三十一条转让方为上市公司参股股东,在1个完整会计年度内累计净转让股份(累计减持股份扣除累计增持股份后的余额,下同)比例未达到上市公司总股本5%的,由转让方按照内部决策程序决定,并在每年1月10日前将上一年度转让上市公司股份的情况报财政部门;达到或者超过上市公司总股本5%的,应当事先将转让方案报财政部门批准后实施。

  第三十二条 转让方转让上市公司国有股份需要报财政部门审批的,报送材料应当包括:

  (一)转让上市公司股份的申请书,包括转让原因、转让股份数量、持股成本、转让价格确定等内容;

  (二)上市公司股份转让方案和内部决策文件;

  (三)转让方基本情况及上一年度经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (四)上市公司基本情况及最近一期年度财务会计报告和经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (五)转让上市公司股份对公司控制权、公司股价和资本市场的影响;

  (六)财政部门规定的其他文件。

  财政部门应当对转让方报送的材料进行认真审核,确定是否同意上市公司股份转让事项。

  第三十三条 转让方采取大宗交易方式转让上市公司股份的,股份转让价格不得低于该上市公司股票当天交易的加权平均价格;当日无成交的,不得低于前1个交易日的加权平均价格。

  第三十四条 上市公司股份转让完成后,转让方应当按照国家有关规定及时办理国有产权登记手续。

    

第四章 国有资产直接协议转让

  第三十五条 有下列情况之一,经国务院批准或者财政部门批准,转让方可以采取直接协议转让方式转让非上市企业国有产权和上市公司国有股份。

  (一)国家有关规定对受让方有特殊要求;

  (二)控股(集团)公司进行内部资产重组;

  (三)其他特殊原因

  拟采取直接协议转让方式对控股(集团)公司内部进行资产重组的,中央管理的金融企业一级子公司的产权转让工作由财政部负责;一级以下子公司的产权转让由控股(集团)公司负责,其中:拟直接协议转让控股上市公司股份的,应当将转让方案报财政部审批。

  第三十六条 转让方采用直接协议方式转让非上市企业产权的,应当按照本办法第十三条、第十四条、第十五条、第二十三条和第二十四条的规定,组织转让方案制定、资产评估、审核材料报送、转让协议签署和转让价款收取等项工作。

  第三十七条 非上市企业产权直接协议转让的价格不得低于经核准或者备案的资产评估结果。

  国有金融企业在实施内部资产重组过程中,拟采取直接协议方式转让产权、且转让方和受让方为控股(集团)公司所属独资子公司的,可以不对转让标的企业进行整体评估,但转让价格不得低于最近一期经审计确认的净资产值。

  第三十八条 财政部门对金融企业以直接协议转让形式转让非上市企业产权的审核按照本办法第二十五条规定执行。

  第三十九条 转让方拟直接协议转让上市公司股份的,应当按照内部决策程序交股东大会、董事会或者其他决策部门进行审议,形成书面决议,并及时报告财政部门。

  转让方应当将拟直接协议转让股份的信息书面告知上市公司,由上市公司依法向社会公众进行提示性公告,公告中应当注明,本次股份拟直接协议转让事项应当经财政部门审批。

  第四十条 转让方直接协议转让上市公司股份,应当向财政部门提交下列材料:

  (一)协议转让上市公司股份的申请书,包括转让原因、转让股份数量、持股成本等内容;

  (二)协议转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告;

  (三)拟公开发布的股份协议转让信息内容;

  (四)财政部门规定的其他文件。

  第四十一条 财政部门收到转让方提交的直接协议转让上市公司股份材料后,应当认真进行审核,确定是否批准协议转让事项,并在15个工作日内予以答复。

  转让方收到财政部门出具的意见后2个工作日内,应当书面告知上市公司,由上市公司依法公开披露国有股东拟直接协议转让上市公司股份的信息。

  第四十二条 转让方直接协议转让上市公司股份信息应当包括以下内容:

  (一)转让股份数量及所涉及的上市公司名称及基本情况;

  (二)受让方应当具备的资格条件;

  (三)受让方递交受让申请的截止日期;

  (四)财政部门和相关部门的批复意见。

  第四十三条 具有下列情形之一的,经财政部门批准后,转让方可以不披露上市公司股份协议转让信息:

  (一)国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的;

  (二)转让方作为国有控股股东,为实施国有资源整合或者资产重组,在控股公司或者集团企业内部进行协议转让的;

  (三)上市公司连续2年亏损并存在退市风险或者严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的;

  (四)上市公司回购股份涉及转让方所持股份的。

  第四十四条转让方作为上市公司控股股东,拟采取直接协议转让方式转让股份并失去控股权的,应当聘请具有相应资质的专业中介机构担任财务顾问和法律顾问,并提出书面意见。财务顾问和法律顾问应当具有良好的信誉及近3年内无重大违法违规记录。转让方认为必要时,可委托具有证券评估资格的资产评估机构对转让标的资产进行评估。

  第四十五条 转让方直接协议转让上市公司股份的,转让价格应当按照上市公司股份转让信息公告日(经批准不须公开股份转让信息的,以股份转让协议签署日为准)前30个交易日每日加权平均价格的加权平均价格或者前1个交易日加权平均价格孰高的原则确定。

  转让方作为上市公司国有控股股东,为实施国有资源整合或者资产重组,在内部进行协议转让,且拥有的上市公司权益并不因此减少的,转让价格应当根据上市公司最近一期经审计的净资产、净资产收益率、市盈率等因素合理协商确定。

  第四十六条 受让上市公司股份后,受让方拥有上市公司实际控制权的,应当具备以下条件:

  (一)具有法人资格;

  (二)设立3年以上,最近2年连续盈利且无重大违法违规行为;

  (三)具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力。

  第四十七条 受让方确定后,转让方应当及时与受让方签署股份转让协议。

  转让协议应当包括但不限于以下内容:

  (一)转让方、上市公司、受让方企业名称、法定代表人姓名及住所;

  (二)转让方持股数量、拟转让股份数量及价格;

  (三)转让方、受让方的权利和义务;

  (四)股份转让价款支付方式及期限;

  (五)股份登记过户条件;

  (六)协议变更和解除条件;

  (七)协议争议解决方式;

  (八)协议各方的违约责任;

  (九)协议生效条件。

  第四十八条 上市公司股份的转让方为国有及国有控股金融企业的,转让方在确定受让方后,应当及时向财政部门报送以下材料:

  (一)转让方案的实施及选择受让方的有关情况;

  (二)上一年度经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (三)受让方基本情况、公司章程及最近一期经会计师事务所审计的财务会计报告;

  (四)上市公司基本情况、最近一期中期财务会计报告及经会计师事务所审计年度财务会计报告;

  (五)股份转让协议及股份转让价格的定价说明;

  (六)受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

  (七)律师事务所出具的法律意见书;

  (八)转让上市公司股份对公司股价和资本市场的影响;

  (九)财政部门规定的其他文件。

  第四十九条 财政部门应当对转让方报送的材料进行认真审核,并出具股份转让批复文件。

  第五十条  转让方应当按照本办法第二十四条的规定,收取转让价款,并按照国家有关规定及时办理相关国有产权登记手续。

第五章 法律责任

  第五十一条 金融企业国有资产转让过程中出现下列情形之一的,财政部门可以要求转让方立即中止或者终止资产转让活动:

  (一)未按本办法有关规定在产权交易机构中进行交易的;

  (二)转让方不履行相应的内部决策程序、批准程序或者超越权限,或者未按规定报经财政部门和相关部门审批,擅自转让资产的;

  (三)转让方、转让标的企业故意隐匿应当纳入评估范围的资产,或者向中介机构提供虚假会计资料,导致审计、评估结果失真,以及未经审计、评估,造成国有资产流失的;

  (四)转让方与受让方串通,低价转让国有资产,造成国有资产流失的;

  (五)转让方未按规定落实转让标的企业的债权债务,非法转移债权或者逃避债务清偿责任的;以金融企业国有资产作为担保的,转让该部分资产时,未经担保债权人同意的;

  (六)受让方采取欺诈、隐瞒等手段影响转让方的选择以及资产转让协议签订的;

  (七)受让方在产权转让竞价过程中,恶意串通压低价格,造成国有资产流失的。

  第五十二条转让方、转让标的企业有本办法第五十一条规定的情形,由财政部门给予警告,并建议有关部门对负有直接责任的人员和其他直接责任人员给予行政处分;造成国有资产损失的,应当建议有关部门依法追究金融企业董事、监事、高级管理人员的责任;由于受让方的责任造成国有资产流失的,受让方应当依法赔偿转让方的经济损失。涉嫌犯罪的,应当移送司法机关。

  第五十三条 会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构等社会中介机构在国有资产转让的审计、评估、法律和咨询服务中违规执业的,财政部门应当向其行业主管部门通报有关情况,建议依法给予相应处理。

  第五十四条 产权交易机构在金融企业国有资产交易中弄虚作假或者玩忽职守,损害国家利益或者交易双方合法权益的,财政部门可以停止其从事金融企业国有资产交易的相关业务,建议有关部门依法追究产权交易机构及直接责任人员的责任。

  第五十五条 金融企业国有资产转让批准机构及其有关人员违反法律、行政法规及本办法规定,造成国有资产流失的,由有关部门依法给予纪律处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关。

第六章 附则

  第五十六条  省、自治区、直辖市、计划单列市的财政厅(局)可以根据本办法,制定本地区金融企业国有资产转让管理实施办法,并报财政部备案。

  第五十七条 国有及国有控股金融企业因依法行使债权或者担保物权,而受偿于债务人、担保人或者第三人的非上市企业产权转让,比照本办法第二章在产权交易机构进行。

  国有及国有控股金融企业因依法行使债权或者担保物权,而受偿于债务人、担保人或者第三人的上市公司股份转让,比照本办法第三章的规定在证券交易系统中进行。

  第五十八条 国有及国有控股金融企业持有的国有资产涉及诉讼的,根据人民法院具有法律效力的文件,办理相关转让手续。

  第五十九条 国有及国有控股的证券公司、基金管理公司、资产管理公司、信托公司和保险资产管理公司等金融企业出售其所持有的以自营为目的的上市公司股份按照相关规定办理。

  第六十条 金融资产管理公司转让不良资产和债转股股权资产的,国家相关政策另有规定的,从其规定。

  本办法所称金融资产管理公司,是指中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司、中国东方资产管理公司和中国信达资产管理公司。

  第六十一条 中国人民银行总行所属企业、中国投资有限责任公司(含中央汇金投资有限责任公司)、信用担保公司以及其他金融类企业的国有资产转让监督管理工作,比照本办法执行。

  第六十二条 本办法自2009年5月1日起施行。

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2020-05-19 全国

一、出让方及其受托代理会员应认真填写《挂牌申请书》中的各栏目内容,且填写内容须与所提供材料相一致。?

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二、转让标的存在以下情况的,应当在《挂牌申请书》“重大事项”一栏中予以揭示:

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(一)标的企业的重大对外投资情况;

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(二)审计报告和评估报告的保留意见或重要揭示;

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(三)本次转让是否涉及国有产权拟向管理层转让的情况,拟向管理层转让的,还应当按照有关规定披露相关信息;

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(四)公司内部股东行使优先受让权的情况;

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(五)标的企业存在的重大债权债务或担保事项、租赁协议、法律诉讼等事项;

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(六)在资产评估基准日之后,对产权标的企业营业收入、净资产价值有重大影响的经营行为或重大决策等信息。

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三、《产权转让公告》应当明确意向受让方的报名截止时间及江西省产权交易所(以下简称“省产交所”)对意向受让方的资格审查时间。

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四、产权交易项目保证金的管理。

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(一)出让方在发布《产权转让公告》时可要求意向受让方交纳一定数额的保证金,设置保证金的数额一般不超过转让标的挂牌价格的20%。

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(二)保证金由省产交所负责收取。省产交所对意向受让方的资格审查完成后并在确定交易方式之前,向符合条件的意向受让方发出缴纳保证金的书面通知书。意向受让方应当按照书面通知书的规定将保证金交纳至指定账户。未按规定交纳保证金的,省产交所应当取消其受让资格;

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(三)涉及保证金的《产权转让公告》中应当明确保证金的数额、保证事项、保证金的处置等其他情形;

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(四)出让方在发布《产权转让公告》时没有要求意向受让方交纳保证金、且公告期内有两个或两个以上符合条件的意向受让方提出受让申请的项目,省产交所可以按照《江西省产权交易所竞价交易试行办法》有关规定或约定组织竞价活动,并可按照本条第二款规定要求意向受让方交纳保证金。逾期未交纳的,省产交所应当取消其受让资格;

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(五)以拍卖、招投标方式实施产权交易的项目,保证金按照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国招标投标法》的规定以及拍卖公告、招标书等的约定操作。

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(六)省产交所应当加强对保证金的管理,及时返还保证金。保证金递交主体与省产交所另有约定的,从其约定。

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(七)保证金以外币递交的,应按递交当日中国外汇交易中心受权公布的人民币汇率中间价折算人民币。

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五、企业国有产权(整体产权或股权)转让项目的有关事项:

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(一)企业国有产权(整体产权或股权)转让项目,《产权转让公告》必须在省产交所网站及省级以上公开发行的经济或金融类报刊上发布,公告时间不少于二十个工作日,自报刊刊载之日起计算;

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(二)出让方应当在《挂牌申请书》中明确是否延长公告时间,省产交所对未明确延长公告时间的项目,挂牌期满予以撤牌,如出让方需再次挂牌,应重新向省产交所提出挂牌申请。

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《产权转让公告》延长的时间不少于五个工作日,但一般不超过六个月。

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(三)意向受让方必须在《产权转让公告》期内向省产交所提出受让申请,逾期省产交所不予受理。

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六、本补充规定由省产交所负责解释。

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七、本补充规定自二OO八年三月一日施行。

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中国拍卖业


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1840年鸦片战争以后,资本主义国家剩余物资大量倾销中国,撞开了中国封建经济闭关自守的大门。在商品货币关系的冲击下,自然经济逐渐趋于瓦解,资本主义制度渐渐取代了封建制度。1874年,英国最大的一家拍卖行在我国商品经济发展较快的上海开设了一家远东子公司;鲁意斯摩拍卖公司,从此,上海滩出现了蓝白方格旗。随后,英商的瑞和洋行、罗森泰洋行,法商的三法洋行,日商的新泰洋行,丹麦的宝和洋行等纷纷挂牌,开展拍卖业务。?北京城最早的拍卖行,是光绪末年出现在崇文门大街上的鲁麟洋行,经理是外国人。当时东效民巷外国人比较集中,常将回国前不愿带走的衣物、家具之类送到洋行出售,而洋行则采取当众拍卖的处理方法。拍卖现场的桌子上站着一个口齿伶俐、眼疾手快的伙计充当拍卖人,左手持木板,右手持木槌,先把拍卖品作一简单介绍,围观的买主随意喊价,价格抬到一定高度后,无人再愿加价,用木槌敲响木板,算是拍卖成交。买主当场交款,卖主当场领钱,拍卖行按比例得佣金。由于这种交易方法比较公平而且速度快,生意十分兴隆。

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1945年抗日战争胜利后,国民党政府开始全面接收敌伪物资产业。并成立了“清查接收处理敌伪物资团”,对大批敌伪资产进行拍卖处理,以图充裕国库。据统计,当时拍卖的敌伪资产总值为5万亿元。但由于官员腐败行为相当严重,利用拍卖机会中饱私囊,堪称国民党政府的一大发明,亦给旧中国拍卖业留下了不光彩的一页。?

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1958年,旧中国遗留下来的最后一家拍卖行在天津关闭,一个拍卖的旧时代结束了,由此,拍卖在中国中断了30年。1986年,广州借我国改革开放前沿阵地的优势,率先在全国恢复成立了第一家拍卖行,中国拍卖业由此进入了恢复、试点阶段。1996年是中国拍卖业历史上十分重要的一年,《中华人民共和国拍卖法》的颁布,这标志着中国拍卖业进入了规范发展时期。?

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时至今日,风风雨雨百余年历程,饱受挫折和苦难的中国拍卖业已经发展壮大。据不完全统计,全国目前已有拍卖企业千余家,分布在全国的各个省、市、自治区;拍卖活动已经由初期的沿海、大城市伸至内地、中小城市;拍卖从业人员达2万余人,全国拍卖年成交额近400亿元;年拍卖1万多场次。拍卖的服务领域已涉及商业、物资、纺织、邮电、房产、金融、文物、土地管理等十几个领域;拍卖标的范围也由最初的一般生活消费品和生产资料扩大至不动产、土地使用权、文物古董、翡翠珠宝、近现代书画、古籍版本、音乐作品版本、作家书稿、影视作品发行权、科技成果、小型企业、破产企业财产、市场摊位、汽车牌照、电话号码、体育明星奖牌、无线传呼频率以及列车、飞机冠名权、桥梁道路命名权、股票权益等等,从有形的商品发展到无形的商品(权利),在无形的商品(权利)方面更呈现丰富多彩的特点。同时,中国拍卖业已经初步尝试了走向国际拍卖市场的实践,在与国际拍卖的接轨方面做了有益的探索。?  

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中国拍卖业已经成为中国社会主义市场体系的一个新兴行业,它和期货、批发、租赁、旧货和其他各种商品市场、要素市场一起,共同构筑了中国较完整的市场框架,拍卖作为一种行业已深入千家万户。

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我们可以这样说,经过20多年的改革开放,我国经济发展和管理体制都进入了以市场化、法制化、国际化为特征的新的历史阶段。这一历史阶段,为拍卖业的发展不断提出新的要求,也不断提供新的发展机遇。我们必须对当前与拍卖业发展相关的经济政策与体制改革的政策导向有充分的了解和认识,才能把握时代的脉搏,拍出辉煌的明天。

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2020-05-19 全国

拍卖纠纷若干法律问题(二)

三 拍卖侵权纠纷

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拍卖侵权纠纷包括拍卖侵权赔偿给付之诉和拍卖无效确认之诉。

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司法实践中,常见的拍卖侵权赔偿给付之诉主要有委托人委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的拍卖标的,给权利人造成损害;对拍卖标的享有处分权的非所有权人委托拍卖时,未经所有权人同意、未经评估或者虽经评估而以明显的低价作为保留价委托拍卖,造成所有权人财产损失;未说明拍卖标的的瑕疵,给买受人造成损害等引起的纠纷。委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的,委托人应当对权利人承担侵权赔偿责任,拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的,应当承担连带责任; 以明显的低价作为保留价委托拍卖,造成所有权人损失的,委托人应当对所有权人承担赔偿责任,拍卖人明知保留价低于评估价的,应当承担连带责任; 未说明拍卖标的的瑕疵,给买受人造成损害的,买受人可以基于买卖合同请求拍卖人承担违约赔偿责任;属于委托人责任的,拍卖人有权向委托人追偿 ;买受人也可以请求拍卖人或者委托人承担侵权赔偿责任。这是一种责任竞合的情形,当事人可以选择违约责任请求权或者侵权责任请求权。

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拍卖虽然是始于委托人与拍卖人订立委托拍卖合同,终于拍卖人与买受人订立拍卖标的的买卖合同,并由委托人、拍卖人、竞买人和买受人等多方当事人参加的民事行为,但拍卖行为本身不是一项合同。对委托人而言,拍卖是拍卖人履行其与委托人之间的委托拍卖合同的履约行为,对竞买人而言,是拍卖人与多个竞买人之间的缔约行为,并通过这种方式确立拍卖标的的成交价和买主。显然,拍卖是一种特殊的买卖方式,是一种履约和缔约行为的组合。因为拍卖不是一项合同,故拍卖无效确认之诉不同与合同无效确认之诉,前者属于侵权责任纠纷,而后者属于合同责任纠纷,两者之间在诉讼主体、请求权的性质和范围、法律适用、处理后果以及诉讼管辖等方面均有所区别。

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拍卖既然是一种民事行为,法律关于无效民事行为的规定理应适用于拍卖,但拍卖又是一种涉及多方当事人的多种法律关系和社会公共秩序的民事行为,故在确认拍卖的效力时,不能简单套用《民法通则》关于无效民事行为或者《合同法》关于无效合同的规定,而应当优先适用《拍卖法》的相关规定。根据民事行为无效的法律原理和拍卖法的立法精神,笔者认为,具有下列情形之一的,拍卖应当无效:(1 )拍卖为法律、行政法规所禁止买卖的物品或者财产权利的,拍卖无效;依照法律或者按照行政法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利,在拍卖前,应当依法办理审批手续。拍卖前未经审批,拍卖成交后应当补办,补办未获批准的,拍卖无效;委托拍卖文物的,在拍卖前,应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。拍卖前未经许可,拍卖成交后补办未获许可的,也应当确认拍卖无效; (2 )竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通,给他人造成损害的,拍卖无效。

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委托人、拍卖人或者委托人与拍卖人一起以抬高成交价为目的,参与竞买或者委托他人竞买的,拍卖效力如何确认。笔者认为,这种情况下拍卖仍然有效。因为竞买人的是根据自己对拍卖标的的价值判断来应价的,当各竞买人为争夺拍卖标的而竞价时,拍卖标的到底在什么价位成交处于不确定状态,如果竞买人认为拍卖标的不值那个价,就不会举牌应价,其应价一定没有超过其心理价位或者虽然超过其预期的心理价位,也是物有所值;也许最高应价在事后被证明确实太离谱了,但这个应价仍然是买受人在拍卖过程中真实的意思表示。至于委托人或者拍卖人违反拍卖法规定,参与竞买或者委托他人竞买,应当由工商行政管理机关依法给予行政处罚。拍卖活动有其自身独特的价值和特点,是一种公开、公正、公平和具有公信力的买卖方式,法律对拍卖人的资格和拍卖程序有着严格的规定,竞买人在拍卖活动中处于相对弱势的地位,所以在确认拍卖的效力时,应当注意保护善意买受人的利益。除非买受人有主观恶意,一般不应当以委托人、拍卖人或者其他竞买人的违约、侵权、违规甚至违法行为而认定拍卖无效。委托人、拍卖人和其他竞买人对其在拍卖过程中的违约、侵权、违规或者违法行为应当承担相应的违约责任、侵权责任或者行政法律责任。

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拍卖被确认无效的,拍卖人与买受人之间形成的买卖合同亦无效,属于上述第一种情形而无效的,拍卖标的的所有权不得转让,拍卖标的亦不得再行拍卖,由有关行政主管机关依法处理,委托人、拍卖人和竞买人均有过错的,各自承担相应的责任;拍卖人向竞买人隐瞒拍卖标的未经审批或者许可的情况,并且拍卖成交后补办未获批准或者许可的,买受人虽无过错,但不能取得拍卖标的的所有权,其损失应当由拍卖人承担。属于上述第二种情形的,拍卖标的应当再行拍卖。因拍卖人与竞买人恶意串通,给委托人、拍卖标的所有权人或者其他竞买人利益造成损害而导致拍卖无效的,委托人可以请求拍卖人承担违约责任,委托人、拍卖标的的所有权人或者其他竞买人也可以请求拍卖人、竞买人承担侵权赔偿责任。

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四 竞买保证金的性质

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在拍卖活动中,拍卖人要求竞买人交纳一定数额的保证金已成为拍卖行业的一种惯例。当拍卖成交时,买受人所交的保证金充抵拍卖价款,其他竞买人所交的保证金由拍卖人如数退还。那么,竞买保证金是何种性质,能否适用合同法和担保法规定的定金罚则呢?一种意见认为竞买保证金与定金的性质和功能相同,可以适用定金罚则,另一种意见认为竞买保证金与定金不同,不能适用定金罚则。笔者认为,这个问题应当区别对待,不宜绝对化。

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定金作为一种传统的担保方式在我国多部民商法律中均有规定,定金的种类众多,已被我国法律和司法解释所规定的主要有立约定金、成约定金、解约定金和违约定金,这些不同种类的定金都兼具合同担保和金钱质的双重特点。现实生活中,存在金钱质的情况远远多于定金,除拍卖中的竞买保证金外,还有订金、押金、担保金、留置金等等。虽然都是金钱质,但由于当事人约定的差别和法律赋予的效力不同,其性质和功能也迥然有异。最高法院关于担保法的司法解释第一百一十八条规定:"当事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等,但没有约定定金性质的,当事人主张定金权利的,人民法院不予支持"。该条是对不具有定金性质的其他类型的金钱质的解释,由此可见,对于当事人在合同中约定的名称不是定金的诸如保证金、押金之类的其他金钱质是否具有定金的性质和功能,应当依当事人的意思表示和法律的规定来认定。拍卖人如果在拍卖公告或者其他为竞买人所知悉的文件中载明竞买人所交的保证金具有定金的性质和功能,竞买人自愿交纳参加竞买的,则竞买保证金具有定金性质,适用合同法和担保法规定的定罚则,否则,不得适用定金罚则。

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应当注意的是,在适用定金罚则时,如果属于拍卖人违约,买受人所受的损失超过定金处罚的,买受人有权就超过部分请求拍卖人赔偿;如果属于买受人违约,拍卖人有权在主张定金权利和《拍卖法》第三十九条规定的罚则中作出选择,但不能并罚,因为依照《拍卖法》第三十九条规定对买受人的处罚已足以弥补拍卖人和委托人的损失,如果并罚,对买受人显然过于严厉。对于拍卖人和买受人既约定违约金,又约定定金的,应当依照《合同法》第一百一十六条的规定进行处理,即一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款。那么这种理解是否正确呢?我们不妨作一假设,如果本案中该区法院强制希贵启豪作为卖主与竞买人朱某签订买卖合同,而因该法院未及时协助过户造成朱某损失的话,可否认为该区法院对判决执行错误,造成了损害呢?如果认为其未予办理过户手续的行为属违法行使职权的话,那么本案中分歧第四种意见是成立的;如果不成立的话,那么第五种意见亦有理了。因此,为避免歧义的产生,建议最高法院对有关司法赔偿的具体范围作明确的司法解释。

本网编辑:转载???作者:作者单位:湖南省常德市中级人民法院

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拍卖技巧


在拍卖会上参与竞买,应把握好三个环节:

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一、 仔细看样,定好心理价位。看样是竞买活动顺利进行的的第一个步骤,顾客在观看拍卖样品过程中,应对物品的真伪、成色、规格等细细观察。如果发现与拍品目录不符或有未注明的瑕疵,可即时向拍卖行提出询问,然后决定是否参与竞买。拍品上标有参考价,顾客如果不懂行,可到相关商店或市场去了解一下同类档次的价格,将几个价格相比较后,确定自己竞买的最高出价、即“心理价格”。心理价格是根据顾客对某件物品的喜好程度、该物品的市场价格和增值潜力等几方面组成的,这些因素和心理价格成正比关系。

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二、 熟悉拍卖规则。拍卖有许多基本规则,不同的拍卖会又有一些特殊的规定,竞买人参加拍卖会,应仔细阅读拍卖的规则规定。竞价时,应按照拍卖师宣布的竞价方式出价;每次加价不得低于加价幅度,否则叫价无效;每件拍品成交后,买主应当场签署《拍卖成交确认书》,并在限定的时间内付清价款和取回拍品等待。

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三、 运用竞价技巧。拍卖场上,竞买者应冷静观察场上的竞价情况,稳定自己的竞价心态,守住心理价格。竞价时,一般可按加价幅度轮番出价,但价格接近心理价位时应谨慎,避免受拍卖场上竞价气氛的影响,盲目超出心理价位的界限。如果拍卖场上气氛平淡,竞买人可不急于出价,稍后,可出其不意地跳过加价幅度,一下子提高出价,摆出一幅志在必得的架势。几轮出价后,常会吓退一些经验不足的竞买人,使竞价获得成功。还有一种比较省力的竞价方式是,在竞价低潮时,竞买人直接报出心理价格数,使他人一下子被出价气势所迷惑,在犹豫不决时成交。 拍卖时应如何理性叫价。

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拍卖是一种以竞价形式进行的交易,价高者得。竞价时,常常会出现一种你争我夺的局面。人性中,争强好胜的一面在这时表现得尤为突出。几经追逐攀高,最终花落名下,回头看看货物,似乎觉得所得不值。拍卖时怎样才能做到理性出价?香港城市大学商学院经济助理教授程腾欢表示,竞投者在进行任何拍卖前,应对货物订下一个价值,参拍时,叫价不可超过心目中的底价。以艺术品拍卖为例,若认为该幅画只值1万元,则出价不应高于1万元,竞投者不应受场内气氛的影响,才算是理性拍卖。不过他又指出,在公开拍卖中竞投者可凭其它人出价的行情,估计到大约的市场价值,从而评估自己所订下的价值是否过高或过低。不过在拍卖中参照别人的出价而适当调整自己的底价是有经验的竞投者才可以做到的。

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把握形形色色的竞拍心态

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参加拍卖会的人多而杂,有抱着好奇心的,有想来买便宜货的,有来买紧俏商品的,有来买宝物、收藏品的,有来参加义拍的,也有的是抱着竞争的心态而来的,等等。拍卖有可能成为继股票后的又一个热点,尤其是对于文物的拍卖,作为一个拍卖人或者竞买人,就是要善于把握住形形色色的竞拍心态,使自己成为拍卖交易中的胜利者。

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关于瑕疵告知后拍卖纠纷的分析

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近年来,各地都发生过不少有关瑕疵纠纷方面的法律诉讼问题,有的虽然涉案金额不大,但是其中的一些问题更应该引起我们的注意。下面我们先看这么一个案例:

〔案情〕

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2004年,某拍卖公司在举办机动车专场拍卖会,王XX于会前对拍卖的标的物进行了察看,在该拍卖公司办理了竞买手续,并按照该拍卖公司的有关规定交纳了竞买保证金,领取了竞买号牌。王XX取得竞买资格后,拍卖公司为其发了拍卖目录、拍卖规则、注意事项、拍卖会竞买人须知和标的详细说明各一份。其中该拍卖公司拍卖规则规定:本公司依照国际惯例,对拍卖标的物的现状进行拍卖,竞买人在拍卖公告规定的预展时间内,有权了解拍卖标的情况,实地察看,并审视拍卖标的物的品质或瑕疵,一经进入拍卖会现场,即表示对拍卖标的物已有详实了解,并认可拍卖标的物的现状。拍卖会竞买人须知也规定:竞买人应在预展期间查看拍卖标的物,了解相关情况,一旦在拍卖会上举牌竞买即表明本人自愿接受该标的物的一切现状(包括瑕疵)。拍卖会开始后,该拍卖公司宣读了拍卖规则、竞买人须知和拍卖目录,王XX及其朋友李XX一同按时参加了拍卖会,并成功竞得一辆二手车。会后,王XX还与该拍卖公司签订了标的物拍卖成交确认书和特别说明,办理了买卖手续,并按时交纳了购车款、佣金、过户手续费等。该拍卖公司也按时向王XX交付了竞得的车辆以及相关的行车证、养路费证件。

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会后不久,王XX以其竞得的该轿车系走私车辆,未购置附加费,车辆无法办理再过户手续;而且拍卖会上,是李XX举牌应价,竞买人应为李XX,拍卖程序不合法等为由,向法院提出诉讼;作为被告的该拍卖公司辩称:该公司拍卖程序及拍卖标的物系合法、真实,而且拍卖活动按照国家相关规定举行,并做了公证。王XX购买车辆后,公司已按约定将车辆和相关的买卖手续交付给该竞买人。拍卖会上,王XX与李XX共同参加了拍卖会,李XX举牌竞价并不违反拍卖相关法律法规,竞买成交后,王XX与公司签订了成交确认书,而且会前的特别说明也是王XX签订。王XX认为其竞得的车辆系走私车辆应当举证,因此要求法院依法驳回原告的诉讼请求。

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XX法院经审理认为:被告XX拍卖公司在拍卖前已经将拍卖规则、竞买人须知、注意事项、拍卖目录、标的特别说明等交付给王XX,成交以后,王XX在成交确认书和特别说明上签了字。而且是在自愿的基础上签订的,根据《中华人民共和国拍卖法》(以后简称《拍卖法》)的规定,合同属于双方当事人的真实意思表示,应属合法有效。原告认为车辆没有购置附加费,应属走私汽车。但是没有任何证据支持,法院没有支持原告请求。对于在竞买过程中是李XX举牌应价,原告认为拍卖程序违法。法院认为被告XX拍卖公司在注意事项中强调:“竞买人所持号牌是根据登记时竞买人确定,不要将竞买号牌外借,否则发生任何法律问题,由登记持牌人负责”已经做了告知义务,而且李XX和王XX同时参加拍卖,李XX举牌视同经过王XX授权,应属合法有效。因此,法院驳回该买受人的诉讼请求。

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王XX不服宣判,继续上诉,请求支持一审的诉讼请求。上级法院经审理后认为:拍卖公司已经做了告知义务,而且原告在成交确认书上签字应属于真实意思表示,合同有效。关于车辆系走私车辆问题,被告不能出示相关的证据证明,应此驳回被告上诉,维持原判。

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在上面的案例中我们可以看出涉及以下几个方面的问题:

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第一、拍卖成交确认书是否合法问题。根据《中华人民共和国合同法》第173条之规定,拍卖合同属于特殊的买卖合同,其合同当事人的权利义务等依照有关法律、行政法规的规定。拍卖合同属要约式合同,被告举行拍卖会前,发布拍卖公告是向竞买人发出要约邀请,拍卖成交签订的成交确认书属于要约承诺。根据《拍卖法》第三十六条规定:“竞买人一经应价,不得撤回,当其他竞买人有更高应价时,其应价即丧失约束力”。这也说明竞买人的应价是一种要约,而且是一种竞争性的要约。当某人的应价经拍卖师三次叫价再无人应价时,拍卖师的落槌或者以其他公开表示买定的方式系拍卖合同的承诺。拍卖前拍卖公司将拍卖规则、竞买人须知、注意事项、拍卖目录、相关资料等文件送达竞买人,并在拍卖前进行看货看样,拍卖成交后签订成交确认书和特别说明,即表明已经对要约邀请作出了承诺,意思表达明确,双方签订了成交确认书,并办理相关的买卖手续,表示王XX与拍卖公司之间的拍卖合同已经成立。

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第二、拍卖程序是否合法问题。根据上述案例,王XX与其朋友李XX一同参加拍卖会,李XX借王XX号牌举牌应价,致拍卖成交。王XX和李XX会前领取了拍卖规则、竞买人须知、拍卖注意事项、拍卖目录和标的详细说明等文件,在拍卖过程中,李XX举牌应价,根据拍卖公司规定:竞买人所持号牌是根据登记时竞买人确定,不要将竞买号牌外借,否则发生任何法律问题,由登记持牌人负责。这也说明拍卖公司在拍卖前已经尽到告知的拍卖号牌的问题,王XX与李XX同时参加拍卖,李XX举牌应价,在现场应被视为李XX经过王XX授权,拍卖成交后,王XX与拍卖公司签订成交确认书和特别说明。拍卖程序应属于合法有效。

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第三、关于车辆是否合法问题。根据《拍卖法》第六条规定:拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。也就是说委托人委托拍卖人拍卖的标的应当合法。原告王XX认为其竞得车辆系进口车,车辆附加费应由海关征收,无法提供附加费依据,该车应认定为走私车。在审理过程中,该拍卖公司向法庭提供了公安机关车辆管理部门的车牌照、行驶证等证件,证明该车是经公安机关认可的合法车辆;而王XX仅以无附加费致使其无法办理车辆的再过户手续,认定该车系走私车的主张不具备说服力。再者,根据现实资料显示,该车无车辆附加费属实,存在瑕疵问题,根据《拍卖法》第三十五条规定:“竞买人有权了解拍卖标的瑕疵,有权检验拍卖标的和查阅有关拍卖资料”。在拍卖前,作为标的瑕疵已经在拍卖标的详细说明中书面告知王XX。而且王XX依然领取了竞买号牌,参加了拍卖会,根据该公司《拍卖规则》约定,表示王XX已认可车辆存在的瑕疵。

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总之,在拍卖过程中,存在很多的问题,我们要进行充分的准备,在拍卖会前做好调查,告知标的瑕疵,同时也要进一步完善公司的拍卖规则、注意事项以及相关的免责声明,否则就会在拍卖中造成不必要的损失。

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